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- I'm starting a Swiss wealth management advisory firm focused on domestic clients. Do I need FINMA licensing under FinIA, and how does FinSA affect client onboarding, suitability assessments, and cross-border advisory rules? What are the ongoing AML obligations and annual reporting costs?
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Antwort eines Anwalts von PBM Attorneys-at-law
Thanks for your message.In short: if you intend to manage portfolios on a discretionary basis, you would likely need a FINMA licence as a portfolio manager under Swiss law. If your activity is limited to pure investment advice without any...
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