1. Sobre el derecho de Debida diligencia en Peru
La debida diligencia es un proceso para examinar y verificar datos, antecedentes y riesgos en una transaccion o contrato. Este proceso ayuda a tomar decisiones informadas y a evitar responsabilidades futuras.
En Peru, la diligencia debida se aplica en fusiones y adquisiciones, en contrataciones publicas y en cumplimiento de normas de prevencion del lavado de activos y financiacion del terrorismo. Un asesor legal puede definir el alcance, revisar documentos clave y establecer controles de mitigacion de riesgos.
2. Por que puede necesitar un abogado
- Fusion o adquisicion de una empresa Peruana: revisar actas, deudas, litigios y contratos clave para evitar sorpresas tras el cierre.
- Reestructuracion o cambio de accionariado: validar actos societarios, derechos de accionistas y cumplimiento de normativas aplicables.
- Contrataciones con el Estado: verificar elegibilidad, cumplimiento de requisitos y historial de proveedores.
- Verificacion de antecedentes de clientes (KYC) para evitar lavado de activos: coordinar due diligence en AML y reportes a entidades regulatorias.
- Auditorias internas o evaluacion de terceros: valorar riesgos operativos, contratos de suministro y propiedad intelectual.
- Litigios o pasivos contingentes: identificar demandas y garantias que afecten la transaccion o el valor de la empresa.
3. Descripcion general de las leyes locales
Ley General de Sociedades regula la administracion, la conducta de las juntas y actas, y las obligaciones de diligencia de los directores. Vigente desde 1997, con reformas para fortalecer la gobernanza corporativa.
Ley de Prevencion del Lavado de Activos y Financiacion del Terrorismo establece deberes de diligencia debida, verificacion de clientes y reportes de operaciones sospechosas en entidades financieras y personas juridicas. Actualizada para fortalecer controles KYC en los ultimos anos.
Ley de Contrataciones del Estado regula procesos de adquisicion publicas y exige diligencia para verificar elegibilidad de proveedores. Implementacion de medidas de transparencia y control en anos recientes.
La diligencia debida ayuda a identificar riesgos legales, financieros y de cumplimiento antes de cerrar una transaccion.
El cumplimiento con la normativa de lavado de activos y financiacion del terrorismo es un componente central de la diligencia.
Las agencias de supervision en Peru exigen verificacion de identidad y origen de fondos en transacciones significativas.
Fuentes oficiales citadas:
Gobierno del Peru,
SUNAT,
SBS.
4. Preguntas frecuentes
Que es la debida diligencia y como se aplica en Peru?
La debida diligencia es un conjunto de procedimientos para evaluar riesgos antes de una operacion. En Peru se aplica en M and A, proveedores, contrabajos y cumplimiento AML/KYC.
Como inicio un proceso de due diligence en una fusion Peruana?
Defina el alcance, reuna documentos clave y contrate a un abogado especialidad en M y A. Establezca un cronograma y un NDA para proteger la informacion.
Cuando deberia contratar a un abogado de due diligence?
Al planear una fusion, inversion o contrato con una contraparte desconocida, o cuando existen pasivos o litigios potenciales.
Donde puedo consultar guias oficiales sobre este tema en Peru?
En los portales gubernamentales de Peru y en las paginas de supervisores financieros y aduaneros. Consulte gob.pe, sunat.gob.pe y sbs.gob.pe para guias y requisitos.
Por que es necesario verificar documentos de proveedores antes de contratar?
Para evitar riesgos de incumplimiento laboral, tributario, ambiental o de propiedad intelectual que afecten la transaccion y el valor de la empresa.
Puede un asesor legal ayudar en cumplimiento AML durante due diligence?
Si, un abogado puede coordinar la recopilacion de documentos, evaluar controles KYC y preparar informes para reportar actividades sospechosas conforme a la normativa.
Deberia revisar controles internos y gobernanza en una adquisicion Peruana?
Si, porque fallas en control interno o governance pueden indicar riesgos de cumplimiento y costos ocultos que afecten la transaccion.
Es posible hacer due diligence para activos intangibles en Peru?
Si. Se deben verificar derechos de propiedad intelectual, contratos de licencia y acuerdos de no competencia que afecten el negocio.
Cuanto cuesta contratar un abogado de due diligence en Peru?
Los honorarios varian segun alcance, complejidad y region. En promedio pueden ir desde unos miles a decenas de miles de soles en casos complejos.
Cuanto tiempo suele tomar una diligencia legal en Peru?
Depende del alcance. Una diligencia preliminar puede durar 2-4 semanas; una revisa profunda de una adquisicion grande puede superar 6-12 semanas.
Necesito abogado con experiencia en M y A en Peru?
Si, para entender riesgos, negociar terminos y coordinar con asesores fiscales, regulatorios y contables.
Cual es la diferencia entre due diligence operativa, financiera y legal?
La diligencia operativa revisa procesos y riesgos operativos, la financiera revisa estados y flujos, y la legal verifica cumplimiento normativo y contratos.
5. Recursos adicionales
- Gobierno del Peru - Portal gob.pe - Funciones: difusion de normas, guias y tramites; acceso a normativas vigentes y procedimientos. Enlace: https://www.gob.pe
- SUNAT - Servicio Nacional de Aduanas y de Administracion Tributaria - Funciones: administracion de impuestos, requisitos de diligencia para operaciones y guias de cumplimiento tributario y AML. Enlace: https://www.sunat.gob.pe
- SBS - Superintendencia de Banca, Seguros y AFP - Funciones: supervisa instituciones financieras y exige cumplimiento de politicas de diligencia de clientes, reportes de operaciones sospechosas y controles de riesgo. Enlace: https://www.sbs.gob.pe
6. Proximos pasos
- Defina el objetivo de la due diligence: tipo de transaccion, alcance y limites. Duracion: 1 dia.
- Recoja documentos relevantes: estatutos, actas, estados financieros, contratos clave y procesos judiciales. Duracion: 1-2 semanas.
- Busque abogados especializados en Peru en due diligence (M y A): pida 3-4 propuestas y compare experiencias. Duracion: 1-2 semanas.
- Entreviste a candidatos y solicite propuestas de alcance, tiempos y honorarios: estructure criterios de evaluacion. Duracion: 1 semana.
- Solicite y firme un acuerdo de confidencialidad (NDA): proteja la documentacion sensible. Duracion: 1-3 dias.
- Inicie la diligencia: coordine con su equipo legal, financiero y operativo; establezca un calendario de entregas. Duracion: 2-6 semanas segun alcance.
- Reciba informe final y plan de mitigacion: revise recomendaciones legales, financieras y de cumplimiento; implemente los cambios. Duracion: 1-2 semanas.
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