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El derecho de valores regula la emisión, oferta y venta de valores y la conducta de emisores, intermediarios e inversores. Su objetivo es proteger a los inversionistas y asegurar mercados justos y transparentes.
En Costa Mesa, California, la regulación combina normas federales y estatales. Los reguladores clave son la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC) y la Junta de Protección Financiera y Innovación de California (DFPI). Estas entidades supervisan ofertas, ventas y fraudes relacionados con valores en toda la región.
La ciudad de Costa Mesa no tiene normativas de valores propias, por lo que la aplicación se rige por leyes estatales y federales. Las empresas locales deben cumplir con las reglas de divulgación, registro y exención para emisiones de valores, así como con las sanciones por incumplimiento.
Ley estatal destacada: California Corporate Securities Law of 1968 (Cal. Corp. Code § 25000 et seq.). Esta norma regula la emisión, venta y oferta de valores dentro del estado y establece requisitos de registro o exención para emisores y intermediarios.
Leyes federales relevantes: Securities Act of 1933 y Securities Exchange Act of 1934. Estas leyes rigen la oferta inicial de valores y la conducta de emisores, banqueros de inversión y intermediarios a nivel nacional.
Regulaciones de exenciones y financiación colectiva: Regulation D y Regulation Crowdfunding (Reg CF) bajo el JOBS Act. Estas reglas permiten ciertas ofertas de valores sin registro completo, con requisitos de elegibilidad y divulgación.
Además, la California DFPI publica guías y regulaciones para la protección de inversores y la supervisión de servicios financieros, incluidos los activos digitales y criptoactivos cuando se vinculan a valores. Es esencial consultar las guías oficiales para cambios recientes y escenarios emergentes.
La misión de la SEC es proteger a los inversores, mantener mercados justos, ordenados y eficientes, y facilitar la formación de capital.
Fuente: sec.gov
NASAA se dedica a proteger a los inversores mediante la educación y las acciones de cumplimiento de sus agencias estatales.
Fuente: nasaa.org
Protegemos a los californianos regulando servicios financieros y otorgando licencias a los profesionales.
Fuente: dfpi.ca.gov
La Ley de Valores de California regula la emisión y venta de valores dentro del estado. Aplica a emisores, intermediarios y compradores, y se aplica incluso a ofertas realizadas fuera de California si hay venta en el estado.
Debe registrarse o estar exenta si implica venta de valores a inversores en California. Un abogado puede revisar la estructura, los exentos aplicables y las divulgaciones necesarias.
Una exención reduce o elimina el registro, pero impone requisitos específicos de elegibilidad y divulgación. Reg D suele aplicarse a inversores sofisticados; Reg CF facilita crowdfunding, con límites y avisos al regulador.
Las tarifas varían según la complejidad y la experiencia. Muchos abogados ofrecen consultas iniciales y pueden proponer tarifas por hora o un acuerdo de honorarios fijo para un caso específico.
La duración depende del tipo de caso y de la respuesta regulatoria. En general, procesos de cumplimiento o investigaciones pueden durar varios meses a años, según la complejidad.
Sí, Reg D impone criterios de “inversor acreditado” o institucional. Un asesor legal puede determinar la elegibilidad y estructurar la oferta correctamente.
Un abogado asesora en cumplimiento, litigios y estructuración de ofertas. Un corredor facilita compras y ventas de valores, con licencia distinta y funciones regulatorias diferentes.
Sí, la SEC acepta quejas sobre abusos o fraude de valores. También puede contactar a la DFPI para asuntos locales relacionados con California.
Reúna copias de documentos de la oferta, contratos, presentaciones, comunicaciones con inversores y cualquier aviso regulatorio. Anote preguntas y objetivos claros.
Sí, puede evaluar reclamaciones, derechos de rescisión, daños y remedios. También coordina respuestas regulatorias y estrategias de negociación o litigio.
Puede haber sanciones civiles, resarcimiento a inversionistas y posibles acciones penales. Un letrado puede buscar remedios, como devolución de fondos y daños.
Consulte recursos del SEC y de la DFPI para normativas actualizadas y guías prácticas. También puede revisar las publicaciones de NASAA para protección a inversores.
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