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- Per offrire servizi di gestione patrimoniale in Svizzera, è necessario ottenre l’autorizzazione FINMA ai sensi della Legge federale sui servizi finanziari (FinIA) se l’attività rientra nell’ambito delle imprese di gestione patrimoniale che esercitano in forma professionale e su base continuativa l’amministrazione di beni di terzi. La FinIA determina i requisiti prudenziali, organizzativi e di governance cui gli operatori finanziari devono conformarsi, compresa la richiesta di licenza per le imprese che forniscono servizi di gestione patrimoniale. Per quanto riguarda la Legge federale sui servizi finanziari (FinSA), essa disciplina il processo di onboarding del cliente e impone obblighi di trasparenza, informazione e adeguata valutazione della clientela. In particolare, la FinSA richiede la classificazione dei clienti, la raccolta di informazioni rilevanti sul profilo di rischio e sulle esigenze finanziarie, nonché la stipula di accordi contrattuali chiari. Tali obblighi si applicano sia ai rapporti con clienti al dettaglio sia, in misura più limitata, con clienti professionali e istituzionali, influenzando direttamente la fase di onboarding e garantendo che l’offerta di servizi di gestione patrimoniale sia conforme ai requisiti normativi di trasparenza e protezione del cliente.
- Sto avviando una società di consulenza in gestione patrimoniale in Svizzera rivolta a clienti nazionali. Serve una licenza FINMA ai sensi della FinIA e in che modo la FinSA influisce sul processo di raccolta dei clienti, sulle valutazioni di appropriatezza e adeguatezza e sulle regole di consulenza transfrontaliera? Quali sono... Leggi di più →
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Risposta dell'avvocato di PBM Attorneys-at-law
Grazie per il suo messaggio.In sintesi: se intende gestire portafogli su base discrezionale, verosimilmente avrà bisogno di una licenza FINMA come gestore di portafogli secondo la legge svizzera. Se la sua attività si limita alla sola consulenza in materia di...
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