1. เกี่ยวกับกฎหมายทุนร่วมลงทุนในประเทศไทย
กองทุนร่วมลงทุนเป็นกลไกที่รวบรวมเงินจากนักลงทุนนำไปลงทุนในสตาร์ทอัพและบริษัทที่มีแนวโน้มเติบโตสูงในประเทศไทย
ในประเทศไทย กฎหมายทุนร่วมลงทุนอยู่ภายใต้กรอบของ ก.ล.ต. และกฎหมายหลักทรัพย์ โดยมุ่งคุ้มครองผู้ลงทุนและเสถียรภาพตลาดทุน
โครงสร้างที่พบบ่อย ได้แก่ กองทุนรวมที่มีการจัดการโดย ผู้จัดการกองทุน และการลงทุนผ่านบริษัทลงทุนร่วมทุนเพื่อให้สภาพคล่องและกำหนดขอบเขตความเสี่ยง
แหล่งข้อมูลอ้างอิงทางการ เพื่อศึกษาแนวทางเบื้องต้น ได้แก่ ก.ล.ต. (sec.or.th) สำนักงาน BOI (boi.go.th) และกรมพัฒนาธุรกิจการค้า (dbd.go.th) ซึ่งให้ข้อมูลเชิงนโยบายและขั้นตอนการจดทะเบียน
2. ทำไมคุณอาจต้องการทนายความ
สถานการณ์ที่ 1 บริษัทสตาร์ทอัพไทยระดมทุนจากนักลงทุนต่างชาติ จำเป็นต้องออกแบบโครงสร้างกองทุนและสัญญาที่สอดคล้องกับ ก.ล.ต. และ พ.ร.บ. หลักทรัพย์
สถานการณ์ที่ 2 นักลงทุนสถาบันต้องการลงทุนผ่านกองทุนร่วมทุน ต้องมีเอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่ครบถ้วนและข้อตกลงการจัดการความเสี่ยงที่ชัดเจน
สถานการณ์ที่ 3 บริษัทลงทุนต้องจัดตั้งบริษัทลงทุนร่วมทุนในไทย และต้องเตรียมเอกสารระบุสิทธิ์ผู้ถือหุ้น สัดส่วนการลงทุน และข้อกำหนดการโอนหุ้น
สถานการณ์ที่ 4 กรณีมีข้อพิพาทเรื่องการประเมินมูลค่า มูลนิธิของพอร์ตโฟลิโอ หรือการบอกล่รมการออกหุ้น นักลงทุนและผู้จัดการกองทุนจำเป็นต้องมีทนายความช่วยออกแบบข้อตกลงและแนวทางการแก้ข้อพิพาท
สถานการณ์ที่ 5 การดำเนินงานด้าน AML/CFT และการตรวจสอบ KYC เมื่อมีการลงทุนจากต่างประเทศ ผู้ประกอบการต้องมีนโยบายและกระบวนการที่ชัดเจน
สถานการณ์ที่ 6 การวางแผนภาษีและการรับสิทธิประโยชน์ทางภาษีสำหรับกองทุนร่วมลงทุนในไทย จำเป็นต้องตรวจสอบกับที่ปรึกษากฎหมายเพื่อหลีกเลี่ยงข้อจำกัด
3. ภาพรวมกฎหมายท้องถิ่น
- พระราชบัญญัติหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ควบคุมการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อสาธารณะและการเผยแพร่ข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ เพื่อป้องกันการฉ้อโกงและการละเมิดสิทธิผู้ลงทุน
- พระราชบัญญัติป้องกันและปราบปรามการฟอกเงิน พ.ศ. 2542 กำหนดมาตรการ AML/CFT ควบคู่กับการทำประวัติผู้ลงทุนและการตรวจสอบแหล่งที่มาของเงินทุน
- พระราชบัญญัติต่างด้านครอบคลุมการลงทุนจากต่างประเทศ โดยเฉพาะ Foreign Business Act พ.ศ. 2542 และประกาศที่เกี่ยวข้อง ซึ่งมีผลต่อการลงทุนของผู้ถือครองต่างชาติในบางกิจการ และการจัดตั้งเครือข่ายทุนร่วมทุนในไทย
สำหรับข้อมูลเชิงลึกและข้อกำหนดที่อัปเดตล่าสุด สามารถเข้าถึงแหล่งข้อมูลทางการได้ที่ ก.ล.ต. (sec.or.th) และ BOI (boi.go.th) นอกจากนี้ กรมพัฒนาธุรกิจการค้า (dbd.go.th) ให้ข้อมูลด้านการจัดตั้งนิติบุคคลในประเทศไทย
4. คำถามที่พบบ่อย
กองทุนร่วมลงทุนคืออะไร และทำงานอย่างไร
กองทุนร่วมลงทุนเป็นการระดมทุนจากผู้ลงทุนเพื่อไปลงทุนในธุรกิจที่มีโอกาสเติบโตสูง โดยผู้จัดการกองทุนรับผิดชอบการบริหารพอร์ตและรายงานผลตอบแทน
อย่างไรฉันจะเริ่มหาทนายความด้านทุนร่วมลงทุนได้
เริ่มจากกำหนดวัตถุประสงค์ของทุนและโครงสร้างที่ต้องการ จากนั้นคัดเลือกทนายความที่มีประสบการณ์ด้าน SEC และ AML/KT และขอประมาณการค่าใช้จ่าย
เมื่อไหร่ควรจ้างทนายความก่อนเริ่มระดมทุน
ควรจ้างตั้งแต่ขั้นตอนร่างเงื่อนไขเบื้องต้นและเอกสารทางกฎหมาย เพื่อให้การระดมทุนเป็นไปตามกฎหมายและลดความเสี่ยง
ที่ไหนฉันหาทนายความที่มีประสบการณ์ทุนร่วมลงทุนไทย
แนะนำค้นหาจากเครือข่ายทนายความที่ทำงานกับ SEC และ BOI หรือจากสำนักกฎหมายที่ให้บริการด้านทุนร่วมลงทุนในไทย
ทำไมต้องมีทนายความเมื่อจดทะเบียน VC fund
เพื่อออกแบบโครงสร้างการลงทุน ข้อตกลงผู้ถือหุ้น และเอกสารที่เกี่ยวข้องกับการระดมทุน แนวทางปฏิบัติ AML/KYC และการสื่อสารกับ ก.ล.ต.
สามารถลงทุนจากต่างชาติในทุนร่วมลงทุนได้หรือไม่
ได้ แต่ต้องปฏิบัติตาม Foreign Business Act และข้อกำหนดในการถือหุ้น การทำรายการควรมีการตรวจสอบเสมอ
ควรคำนึงถึงข้อกำหนดภาษีอย่างไร
พิจารณาประเภทกองทุนและสถานะผู้ลงทุน เพื่อเลือกรับสิทธิประโยชน์ทางภาษีและการหักภาษี ณ ที่จ่ายที่เหมาะสม
กองทุนร่วมลงทุนมีค่าใช้จ่ายอะไรบ้าง
ค่าใช้จ่ายหลักคือค่าธรรมเนียมผู้จัดการกองทุน ค่าสนับสนุนทางกฎหมาย และค่าใช้จ่ายในการตรวจสอบ AML/KYC
การเปรียบเทียบ VC fund กับกองทุนรวมทั่วไปคืออะไร
VC fund มักลงทุนในบริษัทเริ่มต้นหรือเติบโต โดยมีความเสี่ยงสูงและระยะเวลาตอบแทนยาวกว่า กองทุนรวมทั่วไปมีการลงทุนหลากหลายและมุ่งหาผลตอบแทนที่สม่ำเสมอ
ฉันต้องมีเอกสารอะไรบ้างในการเริ่มต้น
จำเป็นต้องมีข้อเสนอสัญญา (Term Sheet) ข้อตกลงผู้ถือหุ้น และสัญญาการลงทุน รวมถึงเอกสาร AML/KYC และนโยบายความเสี่ยง
ระยะเวลาการดำเนินการตั้งกองทุนทั่วไปอยู่ในช่วงไหน
ตั้งแต่การวางแผนจนถึงสัญญาสุดท้ายมักใช้ 6-12 สัปดาห์ ขึ้นกับความซับซ้อนของโครงสร้างและการอนุมัติจาก ก.ล.ต.
การปรับโครงสร้างภายหลังการระดมทุนทำได้หรือไม่
สามารถปรับเปลี่ยนได้ด้วยข้อตกลงเพิ่มเติม แต่ต้องได้รับความเห็นชอบจากผู้ลงทุนส่วนใหญ่และปฏิบัติตามข้อกำหนดที่เกี่ยวข้อง
ฉันควรตรวจสอบอะไรบ้างก่อนเลือกทนายความ
ตรวจสอบประสบการณ์ในตลาดทุนไทย การเคยทำเอกสาร ก.ล.ต. และประสบการณ์การเจรจาเครือข่ายผู้ลงทุน
กองทุนร่วมลงทุนมีข้อจำกัดด้านการโอนทุนระหว่างประเทศหรือไม่
มีข้อจำกัดด้านกฎหมายและความมั่นคงของเงินทุน หากมีทุนจากต่างชาติ ต้องพิจารณาข้อกำหนด Foreign Business Act และ AML/CFT
ฉันจะประเมินความเสี่ยงและผลตอบแทนได้อย่างไร
ทนายความจะช่วยคุณสร้างกรอบความเสี่ยงและคาดการณ์ผลตอบแทน พร้อมทั้งประเมินความเสี่ยงจากพอร์ตโฟลิโอและสถานการณ์ตลาด
5. ทรัพยากรเพิ่มเติม
สำหรับการเริ่มต้นและการอ้างอิงข้อมูลทางการ ใช้แหล่งข้อมูลดังนี้
6. ขั้นตอนถัดไป
- กำหนดวัตถุประสงค์การระดมทุนและโครงสร้างพื้นฐานของกองทุน ใช้เวลา 1-2 สัปดาห์
- ค้นหาทนายความที่มีประสบการณ์ทุนร่วมลงทุนและขอประมาณค่าใช้จ่าย เพื่อประเมินงบ 1-2 สัปดาห์
- ออกแบบโครงสร้างกองทุนและเงื่อนไขสำคัญ เช่น ขอบเขตการลงทุน ระยะเวลาสิ้นสุดของกองทุน และค่าธรรมเนียม
- ร่างเอกสารสำคัญ ได้แก่ Term Sheet และสัญญาการลงทุน พร้อมเอกสาร AML/KYC
- ยื่นขออนุมัติหรือแจ้งกับ ก.ล.ต. ตามกรณีที่เกี่ยวข้อง และตรวจสอบ compliance
- ดำเนินการประชุมผู้ถือหุ้น/ผู้ลงทุนและทำข้อตกลงการระดมทุนให้เสร็จสิ้น
- ปฏิบัติตามข้อกำหนดหลังปิดการลงทุน เช่น รายงานผลการดำเนินงานและการตรวจสอบภายใน
Lawzana ช่วยคุณค้นหาทนายความและสำนักงานกฎหมายที่ดีที่สุด ใน ประเทศไทย ผ่านรายชื่อผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่คัดสรรและตรวจสอบล่วงหน้า แพลตฟอร์มของเรานำเสนอการจัดอันดับและโปรไฟล์โดยละเอียดของทนายความและสำนักงานกฎหมาย ช่วยให้คุณเปรียบเทียบตามสาขากฎหมาย รวมถึง ทุนร่วมลงทุน ประสบการณ์ และความคิดเห็นของลูกค้า
แต่ละโปรไฟล์ประกอบด้วยคำอธิบายเกี่ยวกับสาขากฎหมายของสำนักงาน รีวิวจากลูกค้า สมาชิกในทีมและหุ้นส่วน ปีที่ก่อตั้ง ภาษาที่พูด ที่ตั้งสำนักงาน ข้อมูลการติดต่อ การมีตัวตนบนโซเชียลมีเดีย และบทความหรือแหล่งข้อมูลที่เผยแพร่ สำนักงานส่วนใหญ่บนแพลตฟอร์มของเราพูดภาษาอังกฤษและมีประสบการณ์ทั้งในเรื่องกฎหมายท้องถิ่นและระหว่างประเทศ
ขอใบเสนอราคาจากสำนักงานกฎหมายชั้นนำ ใน ประเทศไทย — รวดเร็ว ปลอดภัย และไม่ยุ่งยาก
ข้อจำกัดความรับผิดชอบ:
ข้อมูลที่ให้ไว้ในหน้านี้มีวัตถุประสงค์เพื่อเป็นข้อมูลทั่วไปเท่านั้นและไม่ถือเป็นคำแนะนำทางกฎหมาย แม้ว่าเราจะพยายามตรวจสอบความถูกต้องและความเกี่ยวข้องของเนื้อหา แต่ข้อมูลทางกฎหมายอาจเปลี่ยนแปลงได้ตามกาลเวลา และการตีความกฎหมายอาจแตกต่างกันไป คุณควรปรึกษาผู้เชี่ยวชาญด้านกฎหมายที่มีคุณสมบัติเหมาะสมเพื่อขอคำแนะนำเฉพาะสำหรับสถานการณ์ของคุณเสมอ
เราปฏิเสธความรับผิดทั้งหมดสำหรับการกระทำที่ทำหรือไม่ทำตามเนื้อหาในหน้านี้ หากคุณเชื่อว่าข้อมูลใดไม่ถูกต้องหรือล้าสมัย โปรด contact us และเราจะตรวจสอบและแก้ไขตามความเหมาะสม
