¿Puede mi empresa de Colombia exportar piezas de perforación si el usuario final se encuentra en un país sancionado?

Hola,

sería importante saber a qué distribuidor está vendiendo y cómo sospecha que el cliente final se encuentra en un país sancionado. También, qué tan grande es su negocio con ellos en relación con otros países.

Con equipos de perforación, los reguladores y bancos tienden a examinar con atención los envíos del sector energético, por lo que efectuar controles de cumplimiento adecuados es crucial para evitar interrupciones en el proceso de envío.

Para ser precisos, esta cuestión no se refiere principalmente a la ley colombiana de exportaciones, sino más bien a la exposición a sanciones a través del sistema internacional (bancos, aseguradoras, navieras). Colombia, a diferencia de EE. UU. o la UE, no ha adoptado un régimen autónomo amplio de sanciones, por lo que exportar repuestos de perforación no está ipso facto prohibido. Dicho esto, Colombia observa las sanciones del Consejo de Seguridad de la ONU y los marcos de cumplimiento AML/CTF como SARLAFT y SAGRILAFT, que deben considerarse en estas situaciones. El verdadero riesgo surge cuando la transacción involucra pagos en USD, fletes internacionales o la posibilidad de que los bienes se desvíen hacia jurisdicciones sancionadas.

El desvío de bienes se convierte en un riesgo real, y los exportadores con experiencia usualmente requieren un Certificado de Usuario Final que confirme quién será el cliente final, dónde se utilizarán los bienes y que no serán reexportados a una jurisdicción sancionada. La negativa del distribuidor a proporcionar dicha certificación debería tratarse generalmente como una preocupación grave de cumplimiento.

Primero, debe determinar el destino final de las partes, ya que países como Irán, Corea del Norte o Siria están sujetos a sanciones integrales que harían colapsar el acuerdo en la etapa de cumplimiento bancario, asegurador o de flete. También es prudente verificar si los componentes de perforación se encuentran dentro de los bienes de doble uso o controlados del sector energético bajo regímenes de control de exportaciones extranjeros, ya que esto podría desencadenar restricciones adicionales incluso cuando el exportador no se encuentra en la jurisdicción sancionadora.

A continuación, el cribado de sanciones contra las principales listas internacionales (la Lista SDN de OFAC, la Lista Consolidada de Sanciones de la UE y las listas de sanciones de la ONU) forma parte de la diligencia debida previa al envío: distribuidores, usuarios finales y, idealmente, sus propietarios beneficiarios deben ser examinados. Si alguna parte aparece en estas listas, el envío no debería proceder.

Al redactar el contrato, es aconsejable incluir cláusulas de cumplimiento de sanciones, como representaciones y garantías que confirmen que las partes no están sujetas a sanciones internacionales, una prohibición de reexportación a jurisdicciones sancionadas, una garantía clara de uso final y el derecho del vendedor a suspender o terminar el envío si surgen preocupaciones de sanciones.

Finalmente, conserve la documentación de todos los resultados de los cribados, certificados de usuario final y declaraciones del distribuidor en caso de que un banco o autoridad revise posteriormente la transacción. Mantener estos registros a menudo distingue una consulta rutinaria de cumplimiento de un problema serio regulatorio o de sanciones. 

Podemos ofrecerle una consulta inicial gratuita si nos proporciona más información.

Saludos cordiales,

Gabriel Marín del Estudio Jurídico Lynceus