¿Usuario existente? Iniciar sesión
Cuéntenos su caso y reciba, gratis y sin compromiso, un presupuesto de los mejores abogados de su ciudad.
Gratis. Toma 2 min.
El derecho de Mercados de capitales de renta variable en Charleston abarca normas federales y estatales que regulan la emisión, oferta y negociación de valores. Las empresas locales deben cumplir con la legislación de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) y con las leyes del estado de Carolina del Sur. Además, las actividades financieras en Charleston están sujetas a supervisión de organismos como el Departamento de Trabajo, Licencias y Regulación (LLR) del estado y a normas de autorregulación de entidades como FINRA y MSRB.
Los residentes y empresas de Charleston suelen interactuar con emisores locales, asesores de inversión y corredores de bolsa. La correcta adherencia a estas normas ayuda a evitar sanciones, demandas y riesgos reputacionales. Una orientación jurídica especializada facilita el cumplimiento, la prevención de fraudes y la resolución de conflictos de manera eficiente.
South Carolina Securities Act - Ley del estado para la regulación de valores y la protección de inversores, administrada por la División de Valores del Department of Labor, Licensing and Regulation (LLR). Esta normativa complementa las reglas federales y establece requisitos de registro, exención y sanciones por violaciones en Carolina del Sur.
La División de Valores administra y hace cumplir la South Carolina Uniform Securities Act.
Fuente: South Carolina Division of Securities - LLR.
Securities Act of 1933 (Ley federal) - Requiere el registro de ofertas y ventas de valores ante la SEC o la exención correspondiente. Es la base para la continuidad de la información y la transparencia en las emisiones que afecten a inversores en Charleston y a nivel nacional.
The Securities Act of 1933 requires that securities offerings be registered with the SEC unless exempt.
Fuente: SEC.gov.
Investment Advisers Act of 1940 (Ley federal de Asesores de Inversión) - Regula la actividad de los asesores de inversión, incluidas las obligaciones de registro, divulgación y fiduciaria cuando operan en Charleston. En Carolina del Sur, algunas actividades de asesoría pueden estar sujetas a regulación estatal adicional a través de la Division of Securities.
The Investment Advisers Act imposes registration and fiduciary duties on investment advisers.
Fuente: SEC.gov - Investment Management.
La Ley de Valores de Carolina del Sur regula la emisión y venta de valores en el estado. Aplica a ofertas que se dirigen a residentes de SC o que se negocian en mercados dentro del estado. Las infracciones pueden generar sanciones administrativas o civiles y requieren asesoría legal para la defensa.
Debe consultar la chain of registration de la SEC y la División de Valores de SC para la oferta en cuestión. Un abogado puede revisar elsitio de registro y confirmar si aplica una exención. También es prudente pedir documentos de divulgación y estados financieros auditados.
Cuando exista posible fraude, venta no registrada o violación de deberes fiduciarios, es recomendable contactar a un letrado. La resolución puede involucrar negociación, mediación o litigio ante tribunales estatales o federales. La asesoría temprana reduce costos y riesgos procesales.
La actividad de asesores de inversión está regulada por la Division of Securities del LLR de Carolina del Sur. En algunos casos, también hay regulación federal bajo la Investment Advisers Act de 1940. Un abogado puede determinar la jurisdicción aplicable y gestionar el registro.
Las exenciones Reg D permiten ciertas ventas privadas sin registro público, pero requieren cumplimiento estricto de criterios y divulgaciones. Un letrado puede estructurar la oferta para evitar sanciones y asegurar la documentación adecuada. El incumplimiento puede acarrear sanciones severas.
Sí, especialmente si involucra bonos municipales emitidos por entidades cercanas. Se deben respetar normas de MSRB y requisitos de divulgación y cumplimiento. Un abogado puede coordinar la documentación, registros y post-emisión.
Un abogado de mercados de capitales se especializa en emisiones, registros y cumplimiento regulatorio de valores. Un abogado general puede asesorar sobre contratos, litigios u otros asuntos, pero no tiene experiencia específica en normas de valores. La especialización reduce riesgos regulatorios.
La duración varía según la complejidad y la carga de la autoridad. Los procedimientos estatales pueden tardar meses e incluso más de un año en disputas complejas. Un letrado puede gestionar plazos, pruebas y recursos para avanzar el proceso.
Muchas disputas se resuelven por mediación o acuerdos extrajudiciales antes de la litación. Sin embargo, algunas situaciones exigen una audiencia ante la autoridad regulatoria o los tribunales. Un abogado puede proponer opciones y gestionar la negociación.
Una exención permite emitir valores sin registro completo, siempre que se cumplan requisitos específicos. Un asesor legal verifica que la oferta encaje en una exención y que se presenten las divulgaciones requeridas. El incumplimiento anula la exención y genera responsabilidad.
Sí, cuando se demuestra un conflicto de interés y la falta de diligencia. Un letrado puede evaluar daños, presentar reclamaciones y coordinar la evidencia necesaria. Las acciones pueden requerir pruebas financieras detalladas.
Sí, la SEC acepta denuncias sobre violaciones federales de valores incluso si la firma tiene sede local. La investigación puede implicar revisión de registros, comunicaciones y transacciones. Un abogado puede preparar la queja y acompañar en el proceso.
“Blue sky laws vary by state, but all require the registration or exemption for securities offerings.”
Fuente: NASAA - Blue Sky Laws
“The Securities Act of 1933 requires that securities offerings be registered with the SEC unless exempt.”
Fuente: SEC.gov
Lawzana le ayuda a encontrar los mejores abogados y bufetes de abogados en Charleston a través de una lista seleccionada y preseleccionada de profesionales legales calificados. Nuestra plataforma ofrece clasificaciones y perfiles detallados de abogados y bufetes de abogados, permitiéndole comparar según áreas de práctica, incluyendo Mercados de capitales de renta variable, experiencia y comentarios de clientes.
Cada perfil incluye una descripción de las áreas de práctica del bufete, reseñas de clientes, miembros del equipo y socios, año de establecimiento, idiomas hablados, ubicaciones de oficinas, información de contacto, presencia en redes sociales y cualquier artículo o recurso publicado. La mayoría de los bufetes en nuestra plataforma hablan inglés y tienen experiencia tanto en asuntos legales locales como internacionales.
Obtenga una cotización de los bufetes de abogados mejor calificados en Charleston, Estados Unidos — de forma rápida, segura y sin complicaciones innecesarias.
Descargo de responsabilidad:
La información proporcionada en esta página es solo para fines informativos generales y no constituye asesoramiento legal. Si bien nos esforzamos por garantizar la precisión y relevancia del contenido, la información legal puede cambiar con el tiempo y las interpretaciones de la ley pueden variar. Siempre debe consultar con un profesional legal calificado para obtener asesoramiento específico para su situación.
Renunciamos a toda responsabilidad por las acciones tomadas o no tomadas en función del contenido de esta página. Si cree que alguna información es incorrecta o está desactualizada, por favor contact us, y la revisaremos y actualizaremos cuando corresponda.
