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El marco legal de Mercados de capitales de renta variable en Hawaii se apoya principalmente en la Hawai'i Securities Act, codificada en el Hawaii Revised Statutes como el Capítulo 485A. Este cuerpo legal regula la oferta, venta y negociación de valores, y exige el registro de emisores, corredores-comerciantes y asesores de inversión en Hawaii. También establece prohibiciones de fraude y normas de conducta para participantes del mercado en el estado.
La División de Valores de la Department of Commerce and Consumer Affairs (DCCA) de Hawaii es la entidad encargada de hacer cumplir estas normas a nivel estatal. Sus funciones incluyen la aprobación de registros, la supervisión de agencias y la persecución de infracciones. En Hawaii, las operaciones de valores deben cumplir tanto con la normativa estatal como con la legislación federal aplicable.
En el ámbito federal, rigen la Securities Act of 1933 y la Securities Exchange Act of 1934, que regulan la emisión y venta de valores a nivel nacional y la conducta en mercados secundarios. A nivel práctico, los abogados especializados en este campo coordinan el cumplimiento entre leyes estatales y federales, especialmente en casos de fraude, exenciones de registro y asesoría de inversiones. La cooperación entre normas estatales y federales es esencial para inversiones en Hawaii.
“The Securities and Exchange Commission's mission is to protect investors, maintain fair, orderly, and efficient markets, and facilitate capital formation.”
Ley local clave 1: Hawai'i Revised Statutes Capítulo 485A - Hawai'i Securities Act. Regula la oferta y venta de valores, el registro de emisores, brokers-dealers e investment advisers, y establece sanciones por fraude o incumplimiento.
Ley local clave 2: Reglamentación de la Division of Securities de DCCA, implementada a través de Hawaii Administrative Rules. Define procedimientos de registro, requisitos de divulgación, y normas de conducta para participantes del mercado en Hawaii.
Ley federal relacionado: Securities Act of 1933 y Securities Exchange Act of 1934, que rigen la emisión y comercialización de valores a nivel nacional y las prácticas de mercado. Investment Advisers Act de 1940 regula la regulación de asesores de inversión a nivel federal.
Cambios recientes o tendencias relevantes: la DCCA ha publicado guías y actualizaciones para clarificar exenciones de registro y cumplimiento de ofertas intrastatales en Hawaii. Consulte siempre las versiones vigentes de la página oficial de DCCA para obtener la normativa actualizada.
“The Hawaii Division of Securities enforces the Hawai'i Securities Act, Chapter 485A, and handles registration and enforcement actions.”
“State securities regulators protect investors by requiring registration of securities and brokers and by enforcing fraud prohibitions.”
El marco regula la oferta, venta y negociación de valores dentro del estado. Incluye registro de emisores, brokers-dealers e investment advisers, y sanciones por fraude o incumplimiento. También contempla exenciones para ciertas ofertas y requisitos de divulgación detallada.
La venta debe cumplir con la Hawai'i Securities Act (Capítulo 485A) y las normas de la DCCA. En general, requiere registro o exención válida, y divulgación adecuada a los inversores. Las violaciones pueden generar sanciones civiles o penales.
Cuando se ofrece o vende de forma masiva a residentes de Hawaii o actores locales no calificados. Existen exenciones, pero deben cumplirse criterios específicos y presentarse ante la División correspondiente.
Las quejas pueden dirigirse a la Division of Securities de la DCCA en Hawaii. También puede presentar denuncias ante la SEC para asuntos que involucren mercados federales o actores con alcance interestatal.
Un abogado puede evaluar la validez de la oferta, distinguir entre exenciones y registros requeridos, y buscar remedios regulatorios o civiles. También puede ayudar a evitar sanciones por incumplimientos involuntarios.
No, en general los asesores de inversión deben registrarse y cumplir con los requisitos estatales y federales. La DCCA y el SEC realizan supervisión y pueden imponer sanciones por operación sin licencia.
Sí. Las ofertas intrastatales tienen reglas específicas y pueden estar exentas, pero requieren cumplimiento estricto. Un letrado puede ayudar a estructurar la oferta y gestionar la documentación adecuada.
Sí. Se pueden reclamar daños en acciones civiles o administrativas. Los plazos varían, pero las investigaciones regulatorias pueden durar varios meses; las resoluciones judiciales pueden extenderse a uno o más años según la complejidad.
Un abogado (labrador, letrado) representa ante tribunales y autoridades regulatorias; un asesor legal ofrece orientación y redacción de documentos. Ambos pueden colaborar, pero el abogado suele gestionar litigios y procedimientos ante agencias.
La exención intrastatal permite ciertas ofertas solo a inversionistas dentro de Hawaii. Requiere cumplimiento de criterios específicos y notificación a la DCCA. La exención puede reducir requisitos de registro, pero no exime de divulgar información relevante.
Verifique con la DCCA la inscripción vigente del broker-dealer y del representante de ventas. También confirme que no existan sanciones o prohibiciones en la jurisdicción. Mantenga registros de estas verificaciones.
Una oferta pública se dirige a un público amplio y requiere registro o exención amplia; una oferta privada se dirige a un grupo limitado de inversores y puede tener exenciones específicas. Las divulgaciones y requisitos varían según el tipo de oferta y el marco regulatorio aplicable.
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La información proporcionada en esta página es solo para fines informativos generales y no constituye asesoramiento legal. Si bien nos esforzamos por garantizar la precisión y relevancia del contenido, la información legal puede cambiar con el tiempo y las interpretaciones de la ley pueden variar. Siempre debe consultar con un profesional legal calificado para obtener asesoramiento específico para su situación.
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