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En Carson City, Nevada, el marco regulatorio de inversiones combina leyes estatales y estadounidenses. El objetivo es proteger a los inversores de fraudes y garantizar la divulgación adecuada al ofrecer o comerciar valores. Los emisores, corredores y asesores deben cumplir requisitos de registro y conducta establecidos por las autoridades estatales y federales. Los residentes de Carson City que invierten o gestionan capital deben entender las normativas de divulgación, exenciones y posibles sanciones.
NRS 90 regula la oferta, venta y registro de valores y la conducta de corredores y asesores en Nevada. Establece requisitos de registro, excepciones y sanciones por incumplimiento. Las disposiciones son aplicadas por la Secretaría de Estado de Nevada y pueden requerir divulgación y cumplimiento continuo.
NRS 90A establece las obligaciones de registro de asesores de inversión ante las autoridades estatales cuando corresponda, así como sus deberes fiduciarios y normas de conducta. Incluye criterios para determinar si un asesor debe registrarse a nivel estatal o federal y qué exenciones pueden aplicar.
NAC 90 codifica las normas operativas que implementan NRS 90, incluyendo requisitos de divulgación, formularios, licencias y procedimientos de cumplimiento. Estas reglas son actualizadas para reflejar cambios en la regulación de valores en Nevada.
“The Nevada Securities Act requires registration of securities offerings and brokers operating in the state.”
Fuente: Nevada Secretary of State - Securities Division
“Investment advisers must register with the SEC or state securities authorities depending on assets under management.”
Fuente: U.S. Securities and Exchange Commission (SEC)
“Investors should verify that a broker-dealer or investment adviser is registered before engaging.”
Fuente: NASAA - North American Securities Administrators Association
La Nevada Securities Act regula la oferta y venta de valores dentro del estado y exige registro de emisores, brokers y asesores. Protege a los inversores de fraudes y exige divulgación adecuada. En Carson City, estas reglas se aplican a ofertas locales y a empresas que operan en el área.
La necesidad de registro depende de los activos bajo gestión y el tipo de asesoría. Normalmente, asesores con menos de 100 millones de dólares siguen normas estatales; otros deben registrarse a nivel federal. Consulte el registro en la SEC y la Secretaría de Estado de Nevada.
Un abogado de inversiones asesora en cumplimiento legal, estructura de ofertas y defensa ante reguladores. Un asesor financiero gestiona inversiones y estratégias de cartera. En Carson City, puede ser útil uno o ambos, dependiendo del caso.
Los costos varían por horas, proyecto o tarifa plana. Un abogado puede cobrar entre 150 y 500 dólares por hora, según la experiencia y la complejidad. Para procesos regulatorios, pueden existir costos adicionales de registros y diligencias.
La duración depende de la complejidad y la carga de casos. En Carson City, procesos simples pueden resolverse en 1-3 meses; casos complejos pueden tardar 6-12 meses o más en obtener resolución.
Si el hecho ocurrido involucra valores dentro de Nevada, comienza ante la Secretaría de Estado (Securities Division). Para infracciones federales o de alcance nacional, puede dirigirse a la SEC. Un abogado puede asesorar sobre la ruta adecuada.
Guarda contratos, estados de cuenta, comunicaciones por correo electrónico y mensajes de texto con el asesor o broker. Reúne formularios de divulgación, facturas de honorarios y cualquier prueba de pérdidas o conflicto de interés.
Una exención reduce la obligación de registrar ciertos valores ante las autoridades estatales. Su aplicabilidad depende del tipo de oferta, del emisor y de la jurisdicción. Un abogado puede determinar si tu oferta califica.
El registro estatal cubre asesoría de menor tamaño o con activos gestionados limitados; el federal aplica para firms con mayores activos bajo gestión. La decisión afecta la jurisdicción ante la cual presentar informes y cumplir regulaciones.
Operar en Nevada exige cumplir con la Nevada Securities Act y registrarse si corresponde. Un broker-dealer extranjero podría necesitar registro o exención, y la autoridad local puede imponer sanciones por incumplimiento.
Se debe presentar una queja ante la Secretaría de Estado y, si corresponde, ante la SEC. Recolecta pruebas y evita continuar transando hasta aclarar la situación. Un abogado puede guiar el proceso y proteger tus derechos.
Evalúa si la oferta necesita registro o exención. Consulta a un abogado de inversiones para preparar la documentación y coordinar con la Securities Division. Identifica a los inversores y el marco de cumplimiento antes de divulgar.
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