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El derecho de capital privado abarca la creación, operación y regulación de fondos que captan capital de inversores acreditados para invertir en empresas privadas y activos no cotizados. En Charleston, la práctica combina normas federales de valores con la normativa estatal de Carolina del Sur y, en algunos casos, regulaciones locales para el ejercicio profesional y la ofrecering de inversiones.
Los administradores de fondos y asesores de inversión deben cumplir con normas de transparencia, asesoría fiduciaria y cumplimiento de exenciones para la oferta de valores. En la región de Charleston, la actividad de private equity se ve influida por decisiones del sistema judicial de la Cuarta Circuit y por la economía local de bienes raíces y servicios a empresas comerciales de la zona.
Sin asesoría, podría haber riesgos de incumplimiento y de responsabilidad por comunicaciones a inversionistas no acreditados.
La negociación adecuada puede evitar litigios costosos y ambigüedades en la distribución de beneficios.
El incumplimiento puede generar sanciones y responsabilidad personal para los gerentes de fondo.
Una correcta estructuración evita duplicidades de registro y costos regulatorios innecesarios.
La representación adecuada minimiza pérdidas y aclara derechos de cada parte.
La planificación fiscal adecuada puede mejorar retornos sin violar normas de valoración y de reporte.
Ley uniforme de valores de Carolina del Sur (Uniform Securities Act) - Proporciona el marco para la oferta y venta de valores y regula el registro de emisores y asesores en Carolina del Sur. Aplica cuando un fondo privado busca inversores en la región y cuando existen exenciones de registro a nivel estatal.
Investment Advisers Act de 1940 (ley federal) - Establece requisitos de registro, conducta y supervisión para asesores de inversión de fondos privados, salvo exenciones específicas. En Charleston, muchos gestores de capital privado deben cumplir o justificar la exención ante la SEC.
Securities Act de 1933 y Securities Exchange Act de 1934 (leyes federales) - Regulan la oferta y venta de valores y la supervisión de operaciones en mercados primarios y secundarios. Son fundamentales para las ofertas privadas y las colocaciones de capital en Charleston.
Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act - Reformó la regulación de entidades financieras y fondos de inversión, introduciendo mayores requisitos de transparencia y protección al inversor. Se aplica a gestores de fondos que superan ciertos umbrales de tamaño y complejidad.
En Charleston no siempre existen leyes de capital privado específicas a nivel municipal, pero las empresas deben cumplir con licencias de negocio locales y normas de cumplimiento general cuando realizan actividades de asesoría o recaudación de fondos.
“Private fund advisers are generally required to register with the SEC, unless exempt.”
“Reg D provides a safe harbor for private offerings and restricts sales to accredited investors.”
“The Uniform Securities Act in South Carolina establishes standards for registration and enforcement of securities offerings within the state.”
Un fondo de capital privado agrupa capital de inversores para invertir en empresas privadas. Se rige por leyes federales de valores y por la normativa estatal de Carolina del Sur. Los gestores deben cumplir con exenciones y con normas de divulgación para inversores acreditados.
La exención Reg D permite ventas de valores sin registro público a inversores acreditados. En Charleston, los fondos deben verificar la condición de inversor y realizar la debida diligencia para evitar ventas masivas. Los avisos y materiales deben incluir la advertencia adecuada.
Los honorarios pueden variar entre 150 y 500 dólares por hora, dependiendo de la experiencia y la complejidad del caso. También pueden existir tarifas fijas para la redacción de documentos y acuerdos. Es recomendable obtener un presupuesto por adelantado y un alcance de trabajo claro.
Si gestionas fondos de capital privado y te presentas como asesor, podrías necesitar registrarte ante la SEC o la autoridad estatal correspondiente. Existen exenciones para ciertos fondos y circunstancias específicas. Un abogado puede confirmar tu obligación de registro y las exenciones aplicables.
El GP gestiona el fondo y asume responsabilidad operativa; los LPs aportan capital y tienen responsabilidad limitada. Las cláusulas de gobernanza, comisiones y distribución de beneficios se reflejan en el acuerdo de socios. Un letrado ayuda a estructurar estas relaciones de forma clara.
Verifica la solvencia, historial regulatorio y experiencia del inversor potencial. Revisa restricciones de inversión y cumplimiento de normas de privacidad y transferencia de datos. Documenta la verificación para evitar futuros conflictos.
La comisión de gestión suele ser un porcentaje anual sobre el capital comprometido. El carried interest es la participación adicional en ganancias tras superar un umbral. Los porcentajes y el calendario deben constar en el acuerdo de LP/GP.
Puede haber sanciones administrativas, demandas civiles y responsabilidad fiduciaria. Las autoridades regulatorias pueden exigir remediación, multas y cambios en la estructura operativa. Un abogado puede gestionar la defensa y las medidas correctivas.
La estructuración completa puede tomar entre 8 y 20 semanas, según la complejidad y las exenciones aplicables. Factores como acuerdos de LP/GP y validación de inversores influyen en la duración. Planifique con un calendario detallado desde el inicio.
Sí. Un PPM describe la oferta, riesgos y estructura del fondo. El abogado revisa el lenguaje para cumplir con las regulaciones aplicables y protege a la entidad y a los inversores. Es una pieza clave para la transparencia y el cumplimiento.
Necesitas un acuerdo de GP/LP, un Private Placement Memorandum, un resumen de riesgos, políticas de conflicto de interés y un plan de distribución de beneficios. También se requieren documentos de cumplimiento y verificación de inversores. Contar con asesoría facilita la generación de estos archivos.
Un despacho local conoce la escena regulatoria y el mercado regional, además de relaciones con autoridades locales. Un despacho nacional aporta experiencia en múltiples jurisdicciones y mayor capacidad de recursos. La elección depende de tus necesidades de estructura y recaudación.
Lawzana le ayuda a encontrar los mejores abogados y bufetes de abogados en Charleston a través de una lista seleccionada y preseleccionada de profesionales legales calificados. Nuestra plataforma ofrece clasificaciones y perfiles detallados de abogados y bufetes de abogados, permitiéndole comparar según áreas de práctica, incluyendo Capital privado, experiencia y comentarios de clientes.
Cada perfil incluye una descripción de las áreas de práctica del bufete, reseñas de clientes, miembros del equipo y socios, año de establecimiento, idiomas hablados, ubicaciones de oficinas, información de contacto, presencia en redes sociales y cualquier artículo o recurso publicado. La mayoría de los bufetes en nuestra plataforma hablan inglés y tienen experiencia tanto en asuntos legales locales como internacionales.
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