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En Charleston, Carolina del Sur, el derecho de capital privado se apoya en dos pilares principales: las leyes federales de valores y las leyes estatales de valores. Las ofertas de fondos privados y la gestión de estos productos deben cumplir con las exenciones de registro y las normativas de divulgación aplicables. Además, las actividades de asesoría y administración de fondos pueden implicar registros ante autoridades estatales o federales según el tamaño y la estructura del fondo.
Para residentes y empresas en Charleston, es esencial entender que las reglas varían según si el fondo es gestionado desde el estado o desde otra jurisdicción y si aplica la regulación de la Comisión de Valores de EE. UU. (SEC) o la autoridad estatal de Carolina del Sur. Un asesor legal con experiencia en capital privado puede ayudar a evitar incumplimientos y a estructurar operaciones conforme a la ley vigente.
En Carolina del Sur, las ofertas y la actividad de valores se rigen por el Uniform Securities Act, implementado en el SC Code y supervisado por la Secretaría de Estado de Carolina del Sur. Este marco regula la emisión, venta y divulgación de valores dentro del estado, así como la registración de asesores y productos de inversión.
La Uniform Securities Act de Carolina del Sur se aplica a las ofertas de valores y a la actividad de asesores de inversiones en SC, y su cumplimiento es verificado por la División de Valores de la Secretaría de Estado (Securities Division). Las actualizaciones estatales pueden alterar requisitos de divulgación y registro, por lo que la revisión de la versión vigente del código es imprescindible.
Para referencias oficiales, las leyes y regulaciones relevantes incluyen:
“Private funds are typically exempt from registration under the Investment Company Act.” SEC.gov
“Investment advisers to private funds may rely on certain exemptions from registration.” nasaa.org
“Understand the risks and fees involved when investing in private funds; consult a licensed professional.” investor.gov
Un fondo de capital privado invierte en empresas privadas y puede liquidarse en etapas de adquisición o crecimiento. A diferencia de los fondos públicos, no cotizan en bolsa y suelen tener una liquidez limitada para los inversores. En Charleston, la estructura típica es una entidad de propósito especial gestionada por un GP y con LPs como inversores.
Puede verificar el estatus de registro con la Secretaría de Estado de SC y con la SEC si la firma está registrada a nivel federal. También puede revisar avisos de incumplimiento público y credenciales a través de los portales oficiales. En Charleston, la diligencia debida es clave antes de contratar asesoría.
La presentación de Form D debe hacerse cuando se ofrece una securities privada exenta de registro. Esto aplica a inversores acreditados y se hace para notificar a la SEC de la oferta. El no presentar podría implicar incumplimiento de la normativa de valores.
Las ofertas y la actividad de valores en SC se regulan principalmente por la Uniform Securities Act de SC y la División de Valores de la Secretaría de Estado. Las empresas deben cumplir con divulgación adecuada y registro cuando corresponde. En Charleston, las autoridades estatales mantienen supervisión de estas actividades.
Un asesor puede registrarse a nivel estatal si solo se dirige a clientes en SC o a nivel federal ante la SEC si tiene clientes en múltiples estados o supera ciertos umbrales de activos. La decisión impacta en costos, vigencia de permisos y requerimientos de informes. Esto puede variar según la estructura del fondo.
Generalmente, las ofertas privadas dirigidas a inversores acreditados evitan la venta a no acreditados. Limitar estas ventas reduce la necesidad de registro y disclosure amplio. No obstante, ciertas estructuras pueden permitir participation limitada, siempre conforme a la normativa aplicable.
Sí. Un abogado especializado puede revisar cláusulas de distribución, gestión de riesgos y derechos de voto. La revisión ayuda a evitar conflictos de interés y a garantizar protecciones para inversores y gestores. En Charleston, esa revisión aporta seguridad regulatoria y contractual.
Una oferta registrada se presenta ante la SEC o la autoridad estatal y ofrece protección adicional al inversor. Una oferta privada suele utilizar exenciones y tiene menos divulgación obligatoria, pero mayores limitaciones de liquidez y un público inversor específico.
Debe contactarse con la División de Valores de SC y, de ser necesario, con la SEC. Reúna documentos como contratos, formularios de oferta y comunicaciones. Un abogado puede ayudar a valorar opciones de remedio, incluidas acciones civiles o administrativas.
Riesgos incluyen liquidez limitada, comisiones y estructuras de distribución complejas, y dependencias de gestión. También existen riesgos de conflicto de intereses y de información asimétrica entre GP y LP. La diligencia debida cardiaca es fundamental para mitigarlos.
Revisar la estrategia de inversión, historial del GP, términos de distribución y mecanismos de governance. Verificar divulgaciones de riesgos y políticas de conflicto de intereses. Pedir auditorías y consultar con un abogado antes de comprometer fondos.
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