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El derecho de capital privado en Charlestown abarca la estructuración, operación y supervisión de fondos que invierten en empresas privadas. En esta jurisdicción, la actividad está regulada principalmente por normas federales de valores y por la legislación estatal de Rhode Island, así como por las autoridades regulatorias locales. Las áreas clave incluyen la formación de fondos, la divulgación a inversores y la interacción entre gestores (GP) e inversores limited partners (LP).
En Charlestown, las operaciones de capital privado se rigen principalmente por leyes federales de valores y por la normativa estatal de Rhode Island. A nivel federal, el Acta de Valores de 1933 regula el registro de valores y establece exenciones para ofertas privadas. A nivel estatal, Rhode Island aplica su Uniform Securities Act y supervisa las ofertas de valores a través de la Rhode Island Division of Securities para garantizar divulgación adecuada y cumplimiento de registro cuando corresponde.
“The Securities Act of 1933 requires that securities offered or sold in the United States be registered with the SEC, or exempt from registration.”
Fuente: SEC - Securities Act of 1933
“Regulation D provides exemptions from registration for private offerings commonly used by private funds.”
Fuente: SEC - Reg D exemptions
“Rhode Island Division of Securities is responsible for enforcing the state's securities laws and advising on investment adviser compliance.”
Fuente: Rhode Island Division of Securities
El derecho de capital privado abarca la estructuración de fondos, la relación GP-LP y el cumplimiento de normas de divulgación. Incluye redacción de acuerdos, cumplimiento de exenciones de registro y resolución de disputas entre inversores y gestores. También aborda la diligencia debida y la gestión de riesgos de inversiones en compañías privadas. En Charlestown, se aplica la normativa federal y la estatal de Rhode Island.
Comience definiendo la estructura GP/LP y el plan de inversión. Prepare un LPA, un PPM y políticas de cumplimiento. Registre la oferta solo si corresponde o aplique exenciones adecuadas. Contrate a un abogado con experiencia en capital privado en RI para guiar cada paso.
Las ofertas privadas suelen estar exentas de registro federal bajo Reg D, pero pueden requerir registro a nivel estatal si ofrece valores en RI. Debe consultarse la Division of Securities para determinar si aplica RI no exento. Un letrado puede confirmar plazos y documentos necesarios.
Las quejas deben presentarse ante la Rhode Island Division of Securities, la autoridad reguladora estatal. También se pueden consultar recursos y guías de cumplimiento en su sitio oficial. Un asesor legal puede asistir en la presentación y seguimiento.
Un abogado ayuda a definir derechos y obligaciones, condiciones de distribución y mecanismos de resolución de disputas. Garantiza que términos como capital calls y waterfalls sean claros y ejecutables. También revisa cláusulas de cumplimiento regulatorio relevantes para RI.
Sí, muchos fondos lo hacen para evitar el registro de valores, siempre que cumplan requisitos de inversionistas acreditados y otras condiciones. Un abogado puede estructurar adecuadamente la oferta y documentar las exenciones. Es clave asegurar la debida diligencia de inversores.
Los honorarios varían según la complejidad y la reputación del letrado. Se pueden cobrar tarifas por hora, honorarios fijos de fases o un paquete de servicios. Solicite una estimación detallada y un engagement letter antes de empezar.
En RI, los asesores de inversiones pueden estar regulados por la Division of Securities y por la ley federal de asesores de inversiones. Verifique si su actividad requiere registro estatal, licencia o exención. Un abogado puede ayudarle a determinar la clasificación correcta.
Un fondo privado de capital privado invierte en empresa privadas, buscando crecimiento o venta. Un fondo de deuda privada presta capital a emisores privados con retorno a través de intereses y reembolsos. Las estructuras de riesgo, distribución y cumplimiento difieren significativamente.
Las disputas suelen requerir negociación, mediación o arbitraje, y, en algunos casos, acción judicial. Los contratos deben aclarar jurisdicción, gobernanza y resarcimientos. Un letrado con experiencia en fondos puede negociar acuerdos de resolución adecuados.
La duración depende de la complejidad y del volumen de presentaciones. Las respuestas pueden tardar semanas en RI, especialmente si hay diligencia adicional o requerimientos de divulgación. Planifique hitos con su abogado para evitar retrasos.
Un PPM debe describir objetivos de inversión, estructura del fondo, riesgos, condiciones de participación, derechos de los inversores y políticas de divulgación. Debe incluir costos, comisiones y una sección de advertencias de cumplimiento. Un abogado revisará para asegurar claridad y cumplimiento.
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