1. Sobre el derecho de Sanciones y Controles de Exportación en Puerto Rico
En Puerto Rico, las sanciones y los controles de exportación se apoyan principalmente en leyes federales de EE. UU. Por eso, empresas y personas en la isla deben cumplir las normas de OFAC, BIS y otras agencias estadounidenses. Estas reglas se aplican a transacciones que pasan por Puerto Rico o que involucran bienes originarios de la isla.
La aplicación de estas regulaciones recae en agencias federales como OFAC y BIS, y en el sistema de justicia de Puerto Rico cuando hay violaciones o conflictos. Las sanciones pueden incluir multas, bloqueo de bienes y prohibiciones para hacer negocios. El incumplimiento puede afectar a pequeñas y medianas empresas locales que realizan exportaciones o importaciones desde PR.
2. Por qué puede necesitar un abogado
- Exportación desde San Juan de tecnología de uso dual sin licencia puede activar sanciones BIS y necesidades de licencias SOAR.
- Un contrato con un socio extranjero en Bayamón podría implicar listas de sanciones OFAC y prohibiciones de terceros.
- Una auditoría interna revela que se enviaron datos o software controlado sin permiso desde PR a otro país.
- Alguien en su empresa recibe una carta de OFAC o BIS solicitando información o explicaciones sobre una transacción.
- Se necesita asesoría para evaluar licencias, excepciones y procedimientos de debida diligencia en PR.
- Existe la posibilidad de una investigación o sanción penal por incumplimiento de exportaciones en PR.
Contar con un letrado con experiencia en sanciones y controles de exportación en Puerto Rico ayuda a identificar riesgos específicos, planificar respuestas y comunicar correctamente con las autoridades. Un asesor legal puede coordinar con agencias federales para resolver dudas de licencias y evitar sanciones mayores.
3. Descripción general de las leyes locales
Las leyes que rigen sanciones y controles de exportación en Puerto Rico son en última instancia federales. Sin embargo, su aplicación y cumplimiento afectan directamente a empresas en la isla. A continuación se muestran las leyes y reglamentos clave que rigen estas materias y su vigencia en PR.
- International Emergency Economic Powers Act (IEEPA) - 50 U.S.C. § 1701 et seq. Vigencia desde 1977. Autoriza al presidente a bloquear actos y transacciones en emergencias nacionales o extranjeras.
- Export Administration Act / Export Control Reform Act (ECRA) - codificado como 50 U.S.C. § 4801 et seq. Desde 2018 rige el marco de control de exportaciones de artículos de uso dual y militares a través de la EAR.
- Trading with the Enemy Act (TWEA) - 50 U.S.C. App. § 1 et seq. Vigente desde 1917; complementa controles y sanciones en situaciones de conflicto o amenazas a la seguridad nacional.
- Export Administration Regulations (EAR) - 15 C.F.R. Parts 730-774. Regula la exportación, reexportación y transferencia de bienes de uso dual y ciertos artículos militares; se regula a través de BIS y aplica a operaciones en PR.
- Reglamentos de sanciones de OFAC - 31 C.F.R. Partes 500-589. Define las sanciones, listas de entidades y restricciones para transacciones financieras; aplica a cualquier persona en PR que realice transacciones en dólares o que involucre bienes estadounidenses.
En Puerto Rico, estas normas requieren que las empresas realicen debida diligencia, obtengan licencias cuando sea necesario y mantengan registros detallados de transacciones internacionales. Las reformas y actualizaciones de estas leyes se implementan a través de fuentes federales que operan en PR.
4. Preguntas frecuentes
Qué es la IEEPA y para qué sirve en PR?
La IEEPA autoriza imponer sanciones y controles económicos ante emergencias nacionales. En Puerto Rico, estas medidas pueden afectar a empresas que realizan exportaciones o transacciones en dólares.
También habilita medidas como congelar activos y prohibir ciertas operaciones comerciales con países, entidades o personas sancionadas.
OFAC y BIS aplican estas herramientas para cumplir objetivos de política exterior y seguridad nacional de EE. UU.
Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), Departamento del Tesoro de EE.UU.
Qué es una licencia de exportación y cuándo la necesito?
Una licencia de exportación autoriza la transferencia de bienes o tecnología sujetos a control. En PR, puede ser necesaria para ciertos productos de uso dual, software o tecnología sensible.
El proceso varía según el destino, el tipo de artículo y el uso final. Un abogado puede evaluar si tu operación requiere licencia y gestionar la solicitud ante BIS u OFAC.
Cómo saber si una transacción está sujeta a sanciones OFAC?
Debes verificar si la entidad o el país destinatario figura en las listas de OFAC. También hay que evaluar si la transacción utiliza dólares estadounidenses o bienes estadounidenses.
La consulta previa con un asesor puede prevenir violaciones y posibles sanciones administrativas o penales.
Cuándo debo iniciar una consulta legal por sanciones?
Inicia cuando identifiques una transacción con riesgo de sanciones o si recibes una notificación de OFAC o BIS. No esperar a la última fecha de vencimiento es crucial.
Una consulta temprana facilita la protección de derechos, la mitigación de daños y la coordinación con autoridades.
Dónde encontrar listas de sanciones aplicables a Puerto Rico?
Las listas oficiales provienen de OFAC y BIS y están disponibles en sus sitios oficiales. Las búsquedas deben hacerse por nombre de entidad, ubicación y país.
También conviene revisar avisos y guías publicadas por las agencias estadounidenses pertinentes.
Por qué debo mantener registros de exportación en PR?
Los registros permiten demostrar cumplimiento ante auditorías y responder a preguntas de OFAC o BIS. Facilitan trazabilidad de destinos, licencias y permisos.
Una buena práctica es conservar documentos de transacciones por mínimo 5 años y estandarizar informes internos.
Puedo exportar a un socio listado sin sanción?
No si el destino, la entidad o la persona caen en listas de sanciones o si la exportación está prohibida. Se debe verificar cada transacción detenidamente.
Trabajar con un letrado facilita la clasificación correcta y evita violaciones inadvertidas.
Puede una empresa en PR enfrentar sanciones por incumplimiento accidental?
Sí. Las violaciones pueden acarrear multas, sanciones civiles o incluso penales. La gravedad depende de la naturaleza de la violación y de la intención.
La asesoría legal ayuda a minimizar riesgos y a diseñar un plan de cumplimiento efectivo.
Es la diferencia entre sanciones OFAC y controles EAR?
OFAC regula sanciones y bloqueo de transacciones; EAR controla exportaciones de artículos de uso dual. Ambos pueden aplicarse a la misma operación.
Un abogado puede evaluar la intersección de ambas regulaciones y gestionar la ruta de cumplimiento adecuada.
Qué pasa si ya exporté sin licencia?
Podría haber requerimientos de rectificación, licencias retroactivas o sanciones. La gravedad depende de la clasificación del producto y del destino.
Consultar con un letrado de inmediato ayuda a evaluar opciones de remedy y defensas potenciales.
Cuál es la diferencia entre sanciones y controles de exportación?
Las sanciones se enfocan en prohibir o restringir relaciones con países, entidades o personas. Los controles de exportación regulan el tipo de productos y tecnologías permitidas.
Ambos mecanismos pueden aplicarse a una misma transacción y requieren diligencia adecuada.
Qué costo implica contratar a un abogado de sanciones en PR?
Los costos varían según la complejidad y la experiencia del letrado; pueden ir desde una consulta inicial hasta un acuerdo de retención. Pregunta por tarifas y cronograma.
Un abogado con experiencia puede evitar sanciones costosas y reducir tiempos de resolución.
Es necesario capacitar a mi equipo en estas normas?
Sí. El cumplimiento preventivo reduce errores y aumenta la mitigación de riesgos. La capacitación debe incluir licencias, listas de sanciones y procedimientos internos.
Un asesor legal puede diseñar un programa de cumplimiento para su empresa en PR.
5. Recursos adicionales
- OFAC - Office of Foreign Assets Control - Administración y aplicación de sanciones económicas y comerciales; sitio oficial con listas y guías. home.treasury.gov
- Bureau of Industry and Security (BIS) - Regula exportaciones de uso dual y control de mercancías; guías de licencias y requisitos. bis.doc.gov
- Departamento de Desarrollo Económico y Comercio de Puerto Rico (DDEC) - agencia estatal que coordina políticas de comercio y cumplimiento en PR. ddec.pr.gov
- U.S. Attorney's Office for the District of Puerto Rico - Oficina del Abogado de EE. UU. en PR; información sobre aplicación de la ley y cooperación. justice.gov/usao-pr
- Consejo Jurídico de Puerto Rico (Justicia PR) - guías legales y recursos para cumplimiento normativo. justicia.pr.gov
6. Próximos pasos
- Identifique las transacciones y productos que su empresa maneja desde PR; haga un inventario de destinos y contrapartes internas. Tiempo estimado: 1 a 2 semanas.
- Busque un abogado especializado en sanciones y controles de exportación con experiencia en Puerto Rico. Programe al menos 3 entrevistas iniciales. Tiempo estimado: 1 a 3 semanas.
- Solicite una consulta inicial para evaluar riesgo y opciones de cumplimiento; prepare documentos relevantes (contratos, facturas, listas de proveedores). Tiempo estimado: 1 a 2 semanas.
- Determinen juntos si se requieren licencias o endosos de BIS u OFAC; el asesor gestione las solicitudes necesarias. Tiempo estimado: 2 a 6 semanas, según licencia.
- Desarrolle o actualice un programa de cumplimiento interno con políticas, procedimientos y formación para su personal en PR. Tiempo estimado: 3 a 6 semanas.
- Implemente controles de terceros y antecedentes de clientes para evitar transacciones con entidades sancionadas. Tiempo estimado: continuo.
- Mantenga revisiones periódicas (anuales o semestrales) y ajuste el plan ante cambios en sanciones o regulaciones. Tiempo estimado: continuo.
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