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En Connecticut, el derecho de capital de riesgo abarca la regulación de ofertas de valores privadas, la estructuración de fondos de VC y las relaciones entre fundadores, inversores y asesores. La mayor parte del fundraising de VC se realiza mediante exenciones de registro federal (Regulación D) y cumplimiento de normativas estatales, incluidas las reglas locales sobre valores y transparencia. También intervienen la formación de entidades (como LLC o LP) y las obligaciones de asesores de inversiones que administran capital de terceros.
Las operaciones en CT suelen involucrar extremos de diligencia debida, acuerdos de accionistas, y cláusulas de protección para inversores. El marco regulatorio combina leyes federales aplicables y normas estatales de valores, administración y corporativas. Un asesor legal puede ayudar a alinear la estrategia de recaudación con las normativas vigentes y a anticipar riesgos de cumplimiento.
Un emprendedor de CT planifica una ronda de VC para una startup tecnológica. Necesita estructurar la oferta como exención Reg D y preparar un memorandum privado para inversores acreditados. Sin asesoría, podría incurrir en publicidad prohibida o en requisitos de registro no cumplidos.
Una pareja de socios quiere crear un fondo en CT. Requieren asesoría para elegir entre LLC o LP, estructurar el contrato de fondos y cumplir normas de inversores. Un letrado ayuda a evitar conflictos de interés y a definir la distribución de comisiones y retornos.
Un equipo gestiona AUM reducido y debe registrarse ante la autoridad estatal de CT o en la SEC según el tramo. Un abogado prepara los documentos de registro, políticas de cumplimiento y divulgación de tarifas.
La empresa quiere captar inversores en CT y en otros estados. Puede requerir filings estatales y evitar ventas fuera de jurisdicción sin exenciones adecuadas. Un letrado coordina declaraciones de riesgo y avisos regulatorios.
Al negociar con VC, el term sheet incluye derechos de preferencia, antidilución y governance. Un abogado en CT negocia para proteger intereses del fundador y cumplir la normativa de valores y corporativa.
Durante una adquisición, se evalúan garantías y pasivos regulatorios. Un letrado facilita la diligencia, la redacción de acuerdos de compra y la coordinación con reguladores si corresponde.
Este conjunto de normas regula la oferta, venta y registro de valores dentro del estado. Afecta a VC cuando se solicitan inversiones a residentes de CT y establece exenciones y requisitos de divulgación para emisores y intermediarios. Es la base para proteger a inversores y evitar prácticas engañosas en CT.
Regula la formación y gobernanza de sociedades anónimas dentro de CT. Sus disposiciones impactan acuerdos entre fundadores, inversores y directivos. Incluye reglas sobre fusiones, disoluciones y responsabilidad corporativa.
Regula la creación y operación de LLCs, estructura típica de muchos fondos de VC. Define distribución de beneficios, derechos de los socios y límites de responsabilidad. Es clave para la organización de fondos y sociedades de inversión en CT.
Notas sobre vigencias y cambios recientes: las leyes anteriores son de carácter continuo y se actualizan mediante actos públicos y publicaciones oficiales. Consulte el portal oficial de CT para las actas más recientes y cambios legislativos aplicables a valores, corporaciones y LLCs.
Fuente 1: Regulation D provides exemptions from the registration requirements for certain private offerings. - U.S. Securities and Exchange Commission
Fuente 2: State securities regulators protect investors and maintain fair and efficient markets. - North American Securities Administrators Association
Fuente 3: The Connecticut Uniform Securities Act authorizes the Department of Banking to regulate securities brokers, dealers, and investment advisers operating in Connecticut. - Connecticut Department of Banking (Securities Division)
Para obtener texto completo y actualizaciones, consulte estos sitios oficiales:
sec.gov, nasaa.org, portal.ct.gov/BANK.
Regulación D ofrece exenciones de registro para ciertas ofertas privadas. En CT, estas exenciones permiten captar capital sin registrarse, siempre que se cumplan criterios de inversores acreditados y limitaciones de divulgación. Los proveedores deben estar atentos a las reglas de comunicación y a las sanciones por incumplimiento.
Los fondos suelen formarse como LLC o LP para limitar responsabilidad y facilitar la distribución de beneficios. La elección afecta impuestos, gobernanza y responsabilidad de los gestores. Un asesor legal puede ayudar a diseñar el acuerdo de fund, y a cumplir con la normativa estatal.
En CT, si el asesor gestiona ciertos umbrales de activos o ingresos, debe registrarse ante el Departamento de Banca o ante la SEC. El registro implica cumplir con normas de divulgación, fiduciarios y conflictos de interés.
Los costos varían por experiencia, complejidad de la transacción y horas de diligencia. Los honorarios típicos oscilan entre 150 y 450 dólares por hora, con paquetes de servicios para rondas completas o formación de fondos.
La diligencia puede durar de 4 a 8 semanas para rondas pequeñas, y de 8 a 16 semanas para rondas grandes o complejas. Un abogado puede acelerar la recopilación de documentos y coordinar respuestas a inversores.
Sí, una NDA o NDA similar protege información sensible. Debe ser razonable y adaptada a venture capital, con cláusulas sobre información confidencial y exclusividad de negociación.
Una oferta privada no requiere registro ante la SEC si califica como exención Reg D y se limita a inversores acreditados. Una oferta pública sí requiere registro o exención a nivel federal y estatal y es mucho más regulada.
No normalmente. Las ofertas privadas deben evitar la publicidad general y deben cumplir con exenciones y límites de divulgación. La publicidad amplia puede invalidar exenciones y atraer supervisión regulatoria.
El incumplimiento puede generar acciones legales, daños y posibles resoluciones de acuerdos de inversión. Un abogado puede valorar remedios contractuales y posibles arbitrajes o litigios en CT.
Las liquidation preferences especifican el orden de pago a inversores en eventos de liquidación. Un abogado negocia términos claros para evitar conflictos entre fundadores y accionistas en CT.
Los derechos pueden incluir derechos de veto, derechos de liquidación, y acuerdos de governance. Un letrado revisa y negocia estos derechos para equilibrar intereses de todas las partes.
Se requieren acuerdos de fund, contratos de gestión, y divulgaciones de riesgos. También es posible que se exijan informes iniciales de cumplimiento y registro ante autoridades estatales.
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La información proporcionada en esta página es solo para fines informativos generales y no constituye asesoramiento legal. Si bien nos esforzamos por garantizar la precisión y relevancia del contenido, la información legal puede cambiar con el tiempo y las interpretaciones de la ley pueden variar. Siempre debe consultar con un profesional legal calificado para obtener asesoramiento específico para su situación.
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