ทนายความ หลักทรัพย์ ที่ดีที่สุดใน ทวีวัฒนา

About หลักทรัพย์ Law in Thawi Watthana, Thailand

หลักทรัพย์กฎหมายในประเทศไทยเป็นกรอบกฎหมายรวมถึงการออกและซื้อขายหลักทรัพย์ การคุ้มครองผู้ลงทุน และการกำกับดูแลตลาดทุนที่มีอยู่ในระดับประเทศ โดยหน่วยงานหลักคือ ก็คือ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) และตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (SET) ทั้งหมดนี้มีผลบังคับใช้ในเขตกรุงเทพมหานคร รวมถึงเขตทวีวัฒนา

สำคัญคือ กฎหมายและข้อบังคับส่วนใหญ่ที่ควบคุมหลักทรัพย์เป็นแบบระดับชาติ ไม่ใช่กฎหมายท้องถิ่นเฉพาะทวีวัฒนา ดังนั้นการดำเนินคดีหรือการขอคำปรึกษาเพื่อการลงทุนในท้องถิ่นมักต้องยึดตามกฎหมายหลักที่ SEC กำกับดูแล และอ้างอิงกับระเบียบของ SET สำหรับการซื้อขายหลักทรัพย์ที่จดทะเบียน

ผู้ลงทุนหรือนิติบุคคลในทวีวัฒนาอาจต้องพึ่งพาทนายความด้านหลักทรัพย์เพื่อให้คำปรึกษาเรื่องการออกหลักทรัพย์ การเปิดเผยข้อมูล การตรวจสอบงบการเงิน การละเมิดข้อมูลภายใน หรือกรณีข้อพิพาทที่เกี่ยวข้องกับตลาดทุน

Why You May Need a Lawyer

• กรณีออกหุ้นทุนสำหรับธุรกิจสตาร์ทอัปที่ทวีวัฒนา ต้องการคำแนะนำเรื่องข้อกำหนดทางกฎหมายในการระดมทุนจากนักลงทุน และการจัดทำหนังสือชี้ชวน หรือเอกสารที่เกี่ยวข้อง เพื่อจดทะเบียนกับ SEC และ SET
• พบเหตุสงสัยการละเมิดข้อมูลภายใน เช่น ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือผู้บริหารที่มีข้อมูลสำคัญลับรั่วไหล การมีทนายช่วยติดตาม ขั้นตอนทางระเบียบ และการยื่นเรื่องร้องเรียนต่อ SEC เป็นสิ่งสำคัญ
• กรณีข้อพิพาทระหว่างผู้ถือหุ้นกับบริษัทจดทะเบียน เช่น การเรียกร้องข้อมูลทางการเงิน การเปิดเผยข้อมูลที่ไม่เพียงพอ หรือกรณีการละเมิดข้อบังคับบริษัทมหาชน
• ขอคำปรึกษาเรื่องข้อมูลเปิดเผยและการรายงาน บริษัทจดทะเบียนต้องเปิดเผยข้อมูลอย่างสม่ำเสมอ ทนายช่วยตรวจสอบความถูกต้องของเอกสารการรายงานที่ยื่นต่อ SEC
• เปลี่ยนสถานะบริษัทจากเอกชนเป็นบริษัทมหาชน ซึ่งกระบวนการต้องปฏิบัติตาม Public Limited Companies Act และข้อกำกับของ SEC
• ซื้อขายหลักทรัพย์ผ่าน SET หรือ MAI ทนายช่วยตรวจสอบข้อกำหนดการเปิดเผยข้อมูล การโอนหุ้น และการทำข้อตกลงกับผู้ขายหรือผู้ซื้อ

Local Laws Overview

ต่อไปนี้เป็นชื่อกฎหมายสำคัญที่กำกับดูแลหลักทรัพย์ในประเทศไทย พร้อมข้อมูลคร่าวๆ และวาระที่มีการออก/ปรับปรุง

• Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) - กรอบหลักในการออกและซื้อขายหลักทรัพย์ การเปิดเผยข้อมูล การป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน และการปฏิบัติตามข้อบังคับตลาดทุน โดยมีการแก้ไขเพิ่มเติมหลายครั้ง เพื่อเสริมความเข้มแข็งของตลาดทุนไทย
• Public Limited Companies Act B.E. 2535 (1992) - กฎหมายที่ควบคุมการจัดตั้ง การบริหาร และการดำเนินงานของบริษัทมหาชน ซึ่งมีบทบัญญัติที่เกี่ยวข้องกับการออกหุ้นและการรายงานข้อมูลต่อ SEC และ SET
• Securities and Exchange Commission Act B.E. 2550 (2007) - กำหนดอำนาจ หน้าที่ และโครงสร้างของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์โดยตรง

วาระล่าสุดและการปรับปรุงนโยบายมักปรากฏในเอกสารประกาศของ SEC และผ่านการเผยแพร่ในราชกิจจานุเบกษา สำหรับข้อมูลและ texts ทางกฎหมายจริง สามารถตรวจสอบได้ที่แหล่งข้อมูลทางการ

“The Securities and Exchange Commission is the regulatory body responsible for the supervision and development of Thailand's securities market.”

แหล่งอ้างอิงหลักสำหรับข้อมูลกฎหมายและระเบียบมีบนเว็บไซต์ทางการ ดังนี้

ข้อมูลทั่วไปเกี่ยวกับหลักทรัพย์และการกำกับดูแล: SEC Thailand

ข้อมูลเกี่ยวกับการซื้อขายและตลาดหลักทรัพย์: SET Thailand

ข้อมูลฐานข้อมูลบริษัทและการจดทะเบียน: Department of Business Development

Frequently Asked Questions

What is the Securities and Exchange Act B.E. 2535 and how does it apply to residents of Thawi Watthana?

The Act governs the issuance and trading of securities in Thailand and sets rules for disclosure, insider trading, and market integrity. For residents of Thawi Watthana, it applies if you invest in listed securities or issue securities through a local business.

How do I file a complaint with SEC about suspected securities fraud?

Start by visiting the SEC website and using the complaint submission channel. Provide details, documents, and contact information. You may also contact the SEC regional office for Bangkok for assistance.

When must a company disclose material information to investors in Bangkok area?

Publicly listed companies must disclose material information promptly as required by SET and SEC rules. Failure to disclose can lead to regulatory actions and civil claims.

Where can I find the official texts of Thai securities laws?

The official texts are published in the Government Gazette and on SEC and DBD portals. For quick access, refer to SEC and SET official pages linked above.

Why should I hire a securities lawyer for a private placement in Bangkok?

A lawyer ensures compliance with SEC rules, prepares the prospectus, negotiates terms, and handles regulatory filings. This reduces the risk of later penalties or disclosure failures.

Can I trade securities without a broker in Thailand?

Individual trading typically requires a licensed broker or broker-dealer unless you participate in a regulated direct offering and meet specific exemptions under law.

Should I hire a local Thai attorney to handle a SEC inquiry in Bangkok?

Yes. A local attorney understands Thai regulatory practices, language nuances, and court procedures essential for timely and effective resolution.

Do I need to register my investment fund with SET or SEC?

Investment funds may require registration or approval depending on structure and offerings. A securities lawyer can determine whether SEC or SET oversight applies.

How long does a regulatory inquiry by SEC take in Bangkok?

Timeline varies by complexity. Simple inquiries may resolve in weeks, while complex investigations can take several months or longer depending on cooperation and findings.

Is there a specific local court or enforcement in Bangkok for securities disputes?

Most securities disputes are handled by civil courts with jurisdiction in Bangkok. Regulatory actions are pursued by SEC in parallel or prior to civil litigation.

What is the difference between a broker and an underwriter under Thai law?

A broker trades securities on behalf of clients, while an underwriter commits to selling new securities during a public offering and may buy unsold shares.

How much do Thai securities lawyers charge for standard consultations in Bangkok?

Consultation fees vary by law firm and case complexity but typical initial consultations range from 2,000 to 6,000 Thai Baht, with additional hourly rates for active representation.

Additional Resources

These organizations provide official guidance and regulatory information related to หลักทรัพย์ in Thailand and Bangkok, including Thawi Watthana residents.

• Securities and Exchange Commission of Thailand (SEC) The regulator for the Thai securities market, oversees issuance, trading, and enforcement; provides investor protection resources. sec.or.th
• The Stock Exchange of Thailand (SET) Marketplace for listed securities, with listing rules, disclosure requirements, and investor education resources. set.or.th
• Department of Business Development (DBD) Government body under Ministry of Commerce responsible for company registration, business licensing, and corporate information disclosures. dbd.go.th

Next Steps

1. Identify your securities issue Clarify whether you need help with investment disputes, private placements, or regulatory filings. Note dates and deadlines to keep track of in Thawi Watthana and Bangkok.
2. Gather all relevant documents Collect prospectuses, share certificates, company filings, contracts, and regulatory communications for review by a lawyer.
3. Find a qualified securities lawyer in Bangkok or Thawi Watthana Look for practitioners with experience in SEC rules, SET requirements, and corporate finance disputes.
4. Verify credentials and track record Confirm bar registration, professional conduct, and past cases similar to yours. Request a written engagement proposal.
5. Ask for a transparent fee arrangement Obtain a clear memo of engagement and fee schedule, including hourly rates and potential success fees.
6. Schedule a consultation Use an initial meeting to discuss strategy, timelines, and expected costs. Prepare questions in advance.
7. Agree on scope and timeline Finalize the scope of work, deliverables, and milestone deadlines in writing before proceeding.