1. Sobre el derecho de Sanciones y Controles de Exportación en Ciudad de Nueva York, Estados Unidos
En Nueva York, las sanciones y controles de exportación son un conjunto de normas federales que regulan la exportación, reexportación y transferencia de bienes, software y tecnología hacia países, entidades y personas sancionadas. Estas reglas aplican a empresas y particulares con operaciones en la ciudad. El objetivo es proteger la seguridad nacional y la política exterior de los Estados Unidos.
Las agencias clave que supervisan e hacen cumplir estos actos son OFAC (control de sanciones), BIS (control de exportaciones de uso dual) y la DDTC (Departamento de Estado, Controls de Comercio de Defensa). Si operas desde NYC, debes entender cómo estas normas interaccionan con tus productos y procesos comerciales.
OFAC administra y hace cumplir sanciones económicas y comerciales basadas en las metas de política exterior y seguridad nacional de EE. UU.
Fuente: OFAC - Treasury
El Reglamento de Desarrollo de Exportaciones (EAR) controla la exportación, reexportación y transferencia de la mayoría de artículos comerciales con posibles aplicaciones duales.
Fuente: BIS - Export Administration Regulations
ITAR regula la exportación e importación de artículos de defensa y servicios relacionados.
Fuente: DDTC - ITAR
2. Por qué puede necesitar un abogado: 4-6 escenarios concretos en NYC
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Escenario 1: una empresa tecnológica con sede en Manhattan desarrolla software con componentes duales. Debe clasificar el producto bajo EAR y, si corresponde, obtener licencias de exportación antes de vender al extranjero. Un abogado puede ayudar a hacer la clasificación y gestionar licencias.
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Escenario 2: un laboratorio de Brooklyn envía equipos médicos a un socio en un país sujeto a sanciones. Se debe verificar la elegibilidad de la transacción y evitar prohibiciones de OFAC. Un asesor legal puede verificar listas y documentos de licencias.
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Escenario 3: una empresa de manufactura solicita una licencia para exportar un prototipo sensible. Un abogado puede preparar la solicitud, anticipar objeciones y gestionar el proceso de revisión en BIS o DDTC.
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Escenario 4: una firma firma un acuerdo de distribución internacional y necesita cláusulas de cumplimiento de sanciones para evitar responsabilidad. Un letrado puede revisar contratos y incorporar controles de screening.
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Escenario 5: una empresa detecta una posible violación de sanciones tras una auditoría interna. Un asesor legal puede coordinar la auto-denuncia, la cooperación con autoridades y la defensa ante investigaciones.
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Escenario 6: se requieren controles de exportación para cumplimiento continuo tras fusiones o adquisiciones. Un abogado puede realizar due diligence de sanciones sobre adquirentes y adaptar políticas de cumplimiento.
3. Descripción general de las leyes locales
Las normas relevantes para residentes y empresas de Nueva York se apoyan en tres marcos regulatorios federales. Primero, las Export Administration Regulations (EAR) del BIS, que regulan la exportación y reexportación de artículos de uso dual. Segundo, ITAR del Departamento de Estado, que controla defensa y servicios relacionados. Tercero, OFAC, que impone sanciones y bloqueo de terceros conforme a políticas exteriores.
Las regulaciones EAR están codificadas en 15 C.F.R. Parts 730-774. Estas reglas requieren clasificación de productos y la obtención de licencias cuando correspondan. ITAR se aplica a artículos y servicios de defensa y está en 22 C.F.R. Parts 120-130, con requisitos estrictos para exportaciones y transferencias.
OFAC administra programas de sanciones y listas de entidades y países bloqueados. Las empresas en NYC deben consultar las listas de OFAC y establecer procedimientos de screening para evitar transacciones prohibidas. Las actualizaciones de estas listas se realizan de forma continua, por lo cual es esencial verificar la información más reciente en OFAC.
En Nueva York, las consecuencias de incumplimiento pueden implicar multas y responsabilidad penal. Aunque las sanciones son leyes federales, las empresas locales deben mantener políticas de cumplimiento y formar a su personal para evitar violaciones. Consulte siempre las fuentes oficiales para la lista más reciente de requisitos y licencias.
4. Preguntas frecuentes
¿Qué cubren exactamente las sanciones y controles de exportación en EE. UU. para empresas en NYC?
Las sanciones prohíben o limitan transacciones con ciertos países, entidades y personas. Los controles de exportación regulan la exportación de bienes y tecnología. En NYC, el cumplimiento requiere revisar licencias, listas y acuerdos comerciales para cada operación internacional.
¿Cómo saber si mi producto está sujeto a EAR o ITAR?
Para clasificar un producto, revisa si es dual-use o militar y consulta la lista de controladores de BIS. Si el artículo es de defensa o servicios relacionados, aplica ITAR. Un abogado puede realizar una clasificación y asesorarte sobre licencias necesarias.
¿Cuándo necesito una licencia para exportar desde Nueva York?
Necesitas una licencia cuando tu producto figura en la lista de control de BIS, o si tu destino o usuario final está en una lista de sanciones OFAC. También se requieren licencias para ciertas transacciones de defensa bajo ITAR.
¿Dónde encuentro la lista de países y entidades sancionadas?
La lista está disponible en el sitio de OFAC, que señala los países y entidades cubiertos por sanciones. Debes revisar estas listas antes de cada transacción internacional para evitar violaciones.
¿Por qué es crucial contratar un abogado especializado en export controls en NYC?
Un abogado ayuda a clasificar productos con precisión, gestionar licencias, preparar reportes y responder a investigaciones. También diseña políticas de cumplimiento adecuadas para empresas con operaciones en NYC.
¿Puede un incumplimiento de sanciones resultar en responsabilidad penal?
Sí. Las violaciones pueden conllevar sanciones civiles y, en casos graves, responsabilidad penal. Es clave la diligencia debida y la cooperación con las autoridades.
¿Es recomendable presentar una auto-denuncia si detecto una posible violación?
Sí. La auto-denuncia puede mitigar sanciones y demostrar buena fe. Un abogado puede asesorarte sobre cómo presentar la información y cooperar adecuadamente.
¿Cuánto pueden costar las multas y cómo se calculan?
Las multas varían según la violación y las circunstancias. Un letrado puede revisar tu caso, calcular posibles penalidades y planificar una estrategia de defensa o cumplimiento.
¿Qué diferencias hay entre OFAC, BIS y DDTC en una misma operación?
OFAC aplica sanciones; BIS regula exportaciones de uso dual; DDTC regula defensa y servicios militares. Una operación internacional puede activar múltiples controles y exigir distintas licencias.
¿Cuánto tiempo toma resolver una consulta de licencias o una investigación en NYC?
Las licencias pueden tardar semanas o meses, según la complejidad. Las investigaciones pueden alargarse si la autoridad solicita información adicional o ha detectado irregularidades.
¿Cuál es la diferencia entre una licencia individual y una licencia general?
Una licencia individual autoriza una transacción específica. Una licencia general cubre categorías amplias de exportaciones sin necesidad de solicitudes individuales si cumplen criterios.
5. Recursos adicionales
- OFAC - Office of Foreign Assets Control - Función: administra y ejecuta sanciones económicas y comerciales; guía y listas de sanciones. Sitio oficial: home.treasury.gov
- BIS - Bureau of Industry and Security - Función: regula exportaciones de uso dual y controla clasificación de productos; proporciona guías de licencias. Sitio oficial: bis.doc.gov
- DDTC - Directorate of Defense Trade Controls - Función: regula la exportación e importación de artículos de defensa y servicios relacionados. Sitio oficial: pmddtc.state.gov
6. Próximos pasos
- Defina claramente su necesidad de asesoría: tipo de producto, destino, y estado del desarrollo. Estime un plazo inicial de 1-2 semanas para recopilación de información.
- Busque abogados o asesores legales especializados en sanciones y controles de exportación con experiencia en NYC. Priorice firmas con casos similares y referencias verificables.
- Solicite una consulta inicial para evaluar clasificación, licencias necesarias y posibles riesgos. Prepare un resumen de su producto, listas de materiales y destinos planificados.
- Evalúe la experiencia del abogado en OFAC, EAR/ITAR y manejo de licencias. Pregunte por métodos de cumplimiento y políticas de screening.
- Concluya un plan de acción y firme un acuerdo de servicios. Defina honorarios, entregables y plazos realistas.
- Implemente una revisión de cumplimiento interna y capacite a su equipo en procedimientos de screening y reporte. Reserve 2-4 semanas para arrancar.
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