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El derecho de Valores en New York regula la emisión, oferta y negociación de valores, así como la actuación de intermediarios como corredores, asesores y firmas de inversión. Incluye normas estatales y reglamentos de agencias como la DFS y la AG para combatir fraudes y abusos de mercado. Su objetivo es proteger a los inversores y mantener la integridad de los mercados en el estado. Aplica tanto a transacciones dentro de New York como a aquellas con conexión sustancial con residentes o actividades en NY.
La legislación clave en NY incluye la General Business Law Article 23-A - The Martin Act, que otorga poderes amplios a la Procuraduría General para investigar fraudes en valores. Fue establecido en 1921 y ha recibido enmiendas para ampliar su alcance y procedimientos.
“The Martin Act provides broad powers to the Attorney General to investigate securities fraud.”Fuente: New York State Office of the Attorney General.
Otra norma fundamental es la Financial Services Law, que regula la supervisión de firmas de inversión, asesores y entidades que operan en NY. Establece requisitos de licencia, conductas prohibidas y mecanismos de cumplimiento.
“The Financial Services Law governs licensing and conduct for financial services firms in New York.”Fuente: New York Department of Financial Services.
Además, existe la regulación 23 NYCRR Part 200 - BitLicense, que regula las actividades de activos virtuales en Nueva York. BitLicense entró en vigor para proveedores de criptoactivos que operan en NY y ha sido objeto de actualizaciones para reforzar la protección del consumidor.
“BitLicense is New York’s licensing framework for virtual currency businesses.”Fuente: New York Department of Financial Services.
La Martin Act es una norma de la General Business Law Article 23-A que otorga al Procurador General poderes amplios para investigar fraudes en valores. No exige demostrar daño previo para iniciar investigaciones. En NY, puede dar lugar a acciones administrativas y penales contra fraudes de valores.
La verificación implica revisar registros estatales y federales. Consulte la base de datos de la SEC y, si aplica, el registro de la empresa ante el estado de NY a través de la autoridad reguladora correspondiente. Un letrado puede verificar la legalidad de la oferta y los avisos de divulgación.
Las investigaciones varían según el caso y la complejidad. Muchas investigaciones toman entre 6 y 18 meses, dependiendo de la cooperación de las partes y la naturaleza de las alegaciones. Un asesor legal puede explicarle un cronograma específico.
Sí. Contactar a un abogado de valores de NY es recomendable tan pronto como reciba una notificación o una investigación. Un profesional puede salvaguardar sus derechos, coordinar respuestas y minimizar riesgos de sanciones.
BitLicense es el marco regulatorio de Nueva York para empresas que realizan actividades con activos virtuales. Exige licencia, cumplimiento y supervisión para operar legalmente en NY. El incumplimiento puede implicar sanciones y prohibiciones de operación.
Un asesor registrado está sujeto a obligaciones de registro, divulgación y fiduciaria ante las autoridades. Un asesor no registrado puede enfrentarse a sanciones por operación sin licencia y por prácticas engañosas.
Sí. Un letrado puede guiarlo en la presentación de reclamaciones formales, preparar documentación y coordinar con las agencias para una investigación. También puede ayudar a preparar respuestas a requerimientos regulatorios.
Las sanciones dependen de la jurisdicción, la gravedad y la reincidencia. En NY pueden incluir restitución, multas administrativas y prohibiciones de operar. Un abogado puede precisar las posibles consecuencias en su caso.
Los honorarios pueden ser por hora, por proyecto o contingentes en ciertos casos. Es fundamental acordar un presupuesto y un modelo de facturación por adelantado antes de empezar. Pregunte por costos de manejo, investigación y posibles gastos procesales.
Reúna contratos, estados de cuenta, comunicados de la empresa, correos electrónicos relevantes, registros de ventas y cualquier acuerdo de comisión. Lleve también cualquier noticia o informe regulatorio recibido.
No. La Martin Act concede poderes a la AG, no crea derechos privados de acción para inversores. Otros estatutos o reclamaciones federales pueden permitir acciones privadas, según el caso.
Documente todo, no invierta más de lo que pueda perder, y reporte a la AG o a la DFS. Consulte a un abogado para evaluar opciones de acción y posibles reclamaciones regulatorias.
Para información oficial y de referencia, consulte las siguientes organizaciones:
“The Martin Act provides broad powers to the Attorney General to investigate securities fraud.”
“BitLicense is New York’s licensing framework for virtual currency businesses.”
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La información proporcionada en esta página es solo para fines informativos generales y no constituye asesoramiento legal. Si bien nos esforzamos por garantizar la precisión y relevancia del contenido, la información legal puede cambiar con el tiempo y las interpretaciones de la ley pueden variar. Siempre debe consultar con un profesional legal calificado para obtener asesoramiento específico para su situación.
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