¿Usuario existente? Iniciar sesión
Cuéntenos su caso y reciba, gratis y sin compromiso, un presupuesto de los mejores abogados de su ciudad.
Gratis. Toma 2 min.
En Phoenix, como en todo Estados Unidos, el derecho de valores regula la oferta, venta y promoción de valores dentro del estado y del país. El marco legal combina leyes federales, estatales y regulaciones administrativas. Los actores clave son emisores, inversionistas, brokers-dealers, asesores de inversión y plataformas de financiación colectiva.
A nivel federal, las normas principales incluyen el Securities Act de 1933 y el Securities Exchange Act de 1934, que exigen registro, divulgación y supervisión de las operaciones de valores. A nivel estatal, la Arizona Corporation Commission administra la regulación de valores en Arizona y aplica las leyes estatales para proteger a los inversores y mantener la integridad del mercado local. En Phoenix, estas reglas se cumplen con especial énfasis en la transparencia de la información y la conducta de los proveedores de servicios de inversiones.
“We protect investors, maintain fair, orderly, and efficient markets, and facilitate capital formation.”
Las leyes que rigen valores en Phoenix combinan normas estatales, leyes federales y reglas de cumplimiento. A continuación se presentan tres marcos clave que afectan a emisores, brokers y asesores en Arizona y en la ciudad de Phoenix.
En contextos recientes, la Comisión de Valores de Arizona ha mostrado mayor actividad de cumplimiento y sanciones por fraude, mientras la SEC ha enfatizado la divulgación y la protección de inversores en operaciones transfronterizas que involucran Phoenix. Estas tendencias fortalecen la necesidad de asesoría especializada para cumplir con las normas vigentes.
“The Division of Securities protects consumers by ensuring that securities offerings, brokers and investment advisers are properly registered and in compliance with state law.”
La regulación de valores en Phoenix abarca normas federales y estatales que rigen la oferta, venta y publicidad de valores. Incluye la supervisión de emisores, brokers, asesores y plataformas de financiación colectiva. Estas reglas buscan transparencia, divulgación adecuada y protección del inversor.
La primera acción es consultar con un abogado de valores para evaluar la evidencia y el marco aplicable. Luego debes presentar la denuncia ante la Arizona Corporation Commission o ante la SEC, según corresponda. Un letrado te guiará en la recopilación de documentos y en la respuesta a las investigaciones.
Las tarifas varían según la complejidad y la experiencia del letrado. Las consultas iniciales pueden oscilar entre 150 y 500 USD; los honorarios por hora suelen estar entre 250 y 550 USD. En algunos casos se acuerdan honorarios fijos para tareas específicas.
El tiempo depende del tipo de caso y de la autoridad involucrada. Las investigaciones de la SEC suelen durar de 6 meses a 2 años; las disputas civiles pueden tardar más tiempo. En Phoenix, los plazos pueden variar por la carga de trabajo de las agencias y del poder judicial.
Sí. En Arizona solo las personas licenciadas pueden practicar la abogacía y brindar asesoría legal formal. Un asesor financiero no licenciado puede proporcionar orientación general, pero no reemplaza a un abogado en asuntos legales. Se recomienda trabajar con un letrado con experiencia en valores.
Un broker-dealer compra o vende valores por cuenta de clientes y recibe comisiones por transacción. Un asesor de inversiones ofrece asesoría por honorario o tarifa y puede tener un deber fiduciario. En Arizona, ambos deben cumplir con requisitos de registro y normas aplicables.
Sí, es posible mediante exenciones como Reg D, siempre que se cumplan requisitos de registro o exención y de divulgación para los inversores. En Arizona, las ofertas deben cumplir el Arizona Securities Act y pueden requerir notificación o registro adicional. La asesoría legal es clave para estructurar la operación.
Las denuncias sobre valores en Arizona deben presentarse ante la Arizona Corporation Commission, Division of Securities. Para asuntos federales, las denuncias pueden presentarse ante la SEC a través de sec.gov. Un abogado puede facilitar la presentación y el seguimiento de la queja.
La publicidad de valores debe ser veraz y no engañosa y debe adherirse a reglas de divulgación. Un abogado revisa anuncios para evitar afirmaciones falsas, omisiones importantes o promesas de rendimiento no respaldadas. Esto reduce el riesgo de sanciones y demandas.
Sí, es posible recuperar pérdidas mediante acciones civiles o arbitraje. La viabilidad depende de la evidencia, la jurisdicción y el marco regulatorio aplicable. Un letrado puede evaluar opciones de reparación, costos y plazos.
No es obligatorio, pero es aconsejable. FINRA regula y arbitra disputas entre inversores y brokers; un abogado puede preparar la participación en arbitrajes y presentar pruebas de forma eficaz. En Phoenix, muchos casos se resuelven mediante arbitraje ante FINRA.
La due diligence debe incluir verificación de registro del emisor, revisión de estados financieros, antecedentes de promotores y riesgos. También es clave revisar la naturaleza de la oferta, el uso de fondos y las proyecciones. Un asesor legal puede guiar el proceso y documentar hallazgos.
Lawzana le ayuda a encontrar los mejores abogados y bufetes de abogados en Phoenix a través de una lista seleccionada y preseleccionada de profesionales legales calificados. Nuestra plataforma ofrece clasificaciones y perfiles detallados de abogados y bufetes de abogados, permitiéndole comparar según áreas de práctica, incluyendo Valores, experiencia y comentarios de clientes.
Cada perfil incluye una descripción de las áreas de práctica del bufete, reseñas de clientes, miembros del equipo y socios, año de establecimiento, idiomas hablados, ubicaciones de oficinas, información de contacto, presencia en redes sociales y cualquier artículo o recurso publicado. La mayoría de los bufetes en nuestra plataforma hablan inglés y tienen experiencia tanto en asuntos legales locales como internacionales.
Obtenga una cotización de los bufetes de abogados mejor calificados en Phoenix, Estados Unidos — de forma rápida, segura y sin complicaciones innecesarias.
Descargo de responsabilidad:
La información proporcionada en esta página es solo para fines informativos generales y no constituye asesoramiento legal. Si bien nos esforzamos por garantizar la precisión y relevancia del contenido, la información legal puede cambiar con el tiempo y las interpretaciones de la ley pueden variar. Siempre debe consultar con un profesional legal calificado para obtener asesoramiento específico para su situación.
Renunciamos a toda responsabilidad por las acciones tomadas o no tomadas en función del contenido de esta página. Si cree que alguna información es incorrecta o está desactualizada, por favor contact us, y la revisaremos y actualizaremos cuando corresponda.
