1. Sobre el derecho de Debida diligencia en Dominican Republic
La debida diligencia en la República Dominicana implica revisar información relevante antes de iniciar una transacción o relación comercial para identificar riesgos y asegurar el cumplimiento normativo. Se aplica en operaciones de inversión, fusión y adquisición, contratación de proveedores y cumplimiento de lavado de activos. Su objetivo es prevenir fraudes, irregularidades y violaciones regulatorias.
En la práctica, la debida diligencia combina revisión documental, verificación de antecedentes, análisis financiero y evaluación de cumplimiento ambiental, laboral y tributario. Las empresas deben documentar hallazgos y utilizar representaciones y garantías en acuerdos para gestionar riesgos. Un asesor legal local puede guiar este proceso para adaptarlo al marco dominicano.
2. Por qué puede necesitar un abogado
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Adquisición de una empresa dominicana por un grupo extranjero. Un letrado revisa estados financieros, contratos y títulos de propiedad para evitar pasivos ocultos.
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Contrato con un proveedor clave en DR. El asesor verifica cláusulas de cumplimiento, responsabilidad y confidencialidad para minimizar riesgos de incumplimiento.
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Apertura de cuentas y operaciones con una institución financiera local. Se revisan procedimientos KYC y cumplimiento AML para evitar sanciones.
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Proyecto inmobiliario de gran envergadura. Se evalúan títulos de propiedad, gravámenes, permisos y normas ambientales aplicables.
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Participación en licitaciones públicas. El abogado revisa antecedentes de la empresa, contratos y cumplimiento de la normativa de contratación.
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Joint venture o inversión extranjera en DR. Se realiza due diligence jurídica, fiscal y operativa para definir estructuras societarias y garantías.
3. Descripción general de las leyes locales
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Ley No. 155-17 sobre Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación (vigente desde 2017). Establece obligaciones de debida diligencia para entidades financieras y no financieras ante clientes y operaciones sospechosas.
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Ley No. 31-11 de Reforma a la Ley de Sociedades Comerciales y Empresas Individuales de Responsabilidad Limitada (vigente desde 2011). Regula la estructura, gobernanza y transparencia de las sociedades en DR.
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Ley No. 340-06 de Contratación Pública (vigente desde 2006). Regula procesos de licitación y contratación con el sector público, incluyendo controles de diligencia previa a la contratación.
Estas normas impactan directamente procesos de due diligence en transacciones, gobierno corporativo y relaciones contractuales. Las actualizaciones legislativas han reforzado obligaciones de reporte y verificación de terceros. En DR, las autoridades y organismos supervisores exigen cumplimiento robusto en estas áreas.
4. Preguntas frecuentes
¿Qué es la debida diligencia en la República Dominicana y cuándo aplica?
La debida diligencia es un proceso de verificación previo a transacciones y relaciones comerciales. Aplica en fusiones, adquisiciones, contrataciones y relaciones con terceros para mitigar riesgos.
¿Cómo se realiza la debida diligencia en una fusión o adquisición en DR?
Se revisan estados financieros, deudas, contratos, activos y pasivos. Se verifica cumplimiento regulatorio y se evalúan riesgos legales y fiscales antes de cerrar la operación.
¿Cuándo empieza y cuánto dura la due diligence en una inversión local?
Comienza al expresar interés y suele durar entre 4 y 8 semanas, dependiendo de la complejidad y del alcance de la revisión solicitada.
¿Dónde deben verificarse los antecedentes y KYC de clientes y proveedores en DR?
En la oficina del asesor legal y, cuando corresponde, ante entidades financieras y registros públicos. Se deben conservar informes para auditoría.
¿Por qué la Ley 155-17 exige controles para prevenir lavado de activos en transacciones?
La ley impone identificar a clientes, monitorear transacciones y reportar actividades sospechosas para evitar financiamiento ilícito.
¿Puede un asesor legal revisar contratos complejos de proveedores en DR?
Sí. Un abogado revisa cláusulas, garantías, responsabilidad y cumplimiento normativo para proteger a la empresa.
¿Debería un inversionista extranjero contratar asesoría local de due diligence?
Sí. Un asesor dominicano conoce la normativa, costos y prácticas comerciales locales, reduciendo riesgos regulatorios.
¿Es necesaria la due diligence ambiental antes de desarrollar un terreno en DR?
En proyectos grandes, sí. Se evalúan permisos, licencias, impacto ambiental y incumplimientos de normativas ambientales.
¿Cuál es la diferencia entre due diligence financiera y operativa en DR?
La financiera revisa números y pasivos; la operativa evalúa procesos, sistemas, personal y cumplimiento diario de la empresa.
¿Qué costos implica realizar una debida diligencia completa?
Los costos varían según alcance y complejidad, e incluyen honorarios legales, consultoría financiera y revisión de contratos.
¿Cuánto tiempo suele tomar preparar un informe de due diligence para una PyME?
Para una PyME, la revisión puede durar de 2 a 6 semanas, dependiendo de documentos disponibles y alcance requerido.
¿Es lo mismo auditoría interna que debida diligencia externa para un acuerdo?
No. La auditoría interna evalúa controles existentes; la due diligence externa revisa riesgos para una transacción específica.
5. Recursos adicionales
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World Bank Group - Proporciona análisis de riesgos, datos y guías de inversión para facilitar transacciones responsables.
La debida diligencia ayuda a gestionar riesgos y asegurar cumplimiento normativo en inversiones.
worldbank.org
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International Monetary Fund (IMF) - Ofrece asesoría macroeconómica y marcos regulatorios que fortalecen prácticas de cumplimiento.
El FMI apoya marcos regulatorios estables para mercados transparentes y responsables.
imf.org
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Transparency International - Provee recursos sobre integridad, lucha contra la corrupción y gobernanza empresarial.
Las buenas prácticas de gobernanza fortalecen la confianza de inversionistas y clientes.
transparency.org
6. Próximos pasos
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Defina claramente el objetivo de la debida diligencia: tipo de transacción, alcance y plazo deseado. Establezca métricas de éxito.
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Reúna documentación clave: estados financieros, contratos, títulos de propiedad, permisos y licencias relevantes.
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Evalúe la necesidad de un asesor legal local con experiencia en DR y en el sector específico de la transacción.
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Constituya un equipo de revisión: jurídico, financiero, tributario y ambiental según el caso.
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Realice la revisión documental y verificación de antecedentes, manteniendo un cronograma y entregables claros.
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Prepare un informe de due diligence y identifique representaciones y garantías para el contrato final.
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Solicite ajustes contractuales y acuerde un plan de mitigación de riesgos antes del cierre.
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