1. Sobre el derecho de Sanciones y Controles de Exportación en New York, United States
La disciplina de sanciones y controles de exportación en Nueva York combina normas federales con prácticas de cumplimiento que afectan a empresas y personas. En NY, las transacciones internacionales que involucren bienes, tecnología o servicios pueden estar sujetas a sanciones, licencias y restricciones de exportación. El incumplimiento puede derivar en sanciones civiles, administrativas o penales a nivel federal, así como consecuencias comerciales para entidades con sede en Nueva York.
OFAC administra y aplica sanciones económicas y de comercio contra países, regímenes y personas específicas, con listas de bloqueo y requerimientos de cumplimiento. Fuente: Treasury.gov/OFAC
Las entidades con base en Nueva York deben entender que las sanciones y los controles de exportación son dinámicos. Las listas de prohibiciones y las licencias pueden cambiar con frecuencia, por lo que la asesoría legal especializada es esencial para no incurrir en infracciones.
2. Por qué puede necesitar un abogado
Una asesoría legal específica puede evitar sanciones y facilitar la continuidad operativa. A continuación se presentan escenarios reales y concretos que suelen ocurrir en Nueva York.
- Una empresa NY descubre que un cliente o socio de su cadena de suministro aparece en una lista de sanciones de OFAC y debe decidir si continuar, renegociar o romper la relación comercial.
- Una startup de Nueva York planea exportar tecnología dual-use y necesita una licencia de exportación de la BIS para evitar violaciones de EAR.
- Una firma de servicios financieros con sede en NY recibe una notificación de OFAC o BIS sobre posible violación y requiere defensa y estrategias de cumplimiento.
- Una empresa matriz en NY evalúa una fusión o adquisición con una contraparte extranjera que podría estar sujeta a sanciones y necesita due diligence avanzada.
- Una empresa exportadora NY debe presentar una solicitud de licencia o pedir una reconsideración ante ITAR para ventas de defensa o tecnología sensible.
- Un negocio con operaciones en NY quiere implementar un programa de cumplimiento de sanciones y exportaciones para evitar futuros riesgos regulatorios.
3. Descripción general de las leyes locales
Las normas de sanciones y controles de exportación aplican principalmente a nivel federal, pero tienen impacto directo en Nueva York. A continuación se presentan normas y reglamentos relevantes por nombre, con notas sobre su vigencia y cambios recientes.
- Office of Foreign Assets Control (OFAC) - Treasury - sanciones económicas y de comercio contra países, regímenes y personas específicas; las actualizaciones ocurren con frecuencia y requieren revisión continua de listas y licencias.
- Export Administration Regulations (EAR) - BIS - regulaciones de exportación para bienes y tecnología de uso dual; gestionadas por el Bureau of Industry and Security.
- International Traffic in Arms Regulations (ITAR) - DDTC, U.S. Department of State - control de exportación de artículos de defensa y servicios relacionados; requiere licencias para su transferencia internacional.
- Global Magnitsky Human Rights Accountability Act - marco para sanciones por violaciones a derechos humanos y corrupción; aplicado a nivel federal y susceptible de afectar operaciones en NY.
- Magnitsky Act y CAATSA (Countering America's Adversaries Through Sanctions Act) - leyes federales que amplían sanciones contra adversarios; relevantes para transacciones con ciertos países o entidades en NY.
Notas prácticas: Nueva York no tiene un único estatuto estatal que reemplace estas normas federales; las empresas NY deben cumplir con OFAC, EAR e ITAR, además de considerar posibles leyes estatales de cumplimiento relacionadas con sanciones y conducta comercial. Las agencias federales actualizan listas y licencias, y las empresas con sede en NY deben vigilar con atención estas actualizaciones.
4. Preguntas frecuentes
¿Qué es OFAC y cuál es su objetivo en NY?
OFAC es la oficina del Tesoro que impone sanciones a países, regímenes y personas. Su objetivo es impedir que individuos o entidades participen en transacciones que financien actividades contrarias a la seguridad nacional.
¿Qué son EAR y ITAR y en qué se diferencian?
EAR regula bienes y tecnología de uso dual para exportación comercial. ITAR controla artículos de defensa y servicios relacionados. Ambas requieren licencias para exportaciones fuera de EE. UU.
¿Cuánto cuesta contratar a un abogado de sanciones en NY?
Las tarifas varían según el caso y la experiencia. Un asesor legal puede cobrar por hora o por proyecto, con rangos típicos de entre varios miles a decenas de miles de dólares, según complejidad.
¿Cuánto tiempo suele tardar la aprobación de una licencia de exportación?
Los plazos varían por programa y tipo de licencia. En promedio, pueden ir de 30 a 90 días, con posibles extensiones para casos complejos o consultas técnicas.
¿Necesito un abogado para una revisión de cumplimiento en NY?
Sí. Un letrado especializado ayuda a identificar riesgos, implementar controles y prepararse para auditorías o investigaciones regulatorias.
¿Cuál es la diferencia entre una sanción civil y una penal? ¿Qué implica cada una?
Las sanciones civiles suelen implicar multas y medidas administrativas. Las penales pueden derivar en cargos criminales, restitución y posibles penas de prisión si hay intención y dolo.
¿Puede una empresa en NY exportar tecnología si no tiene licencia?
No siempre. En muchos casos se requiere licencia o autorización de EAR o ITAR; incumplir puede generar sanciones sustanciales.
¿Cómo se realiza la debida diligencia para evitar sanciones en NY?
Se revisan listas de sanciones, socios y proveedores, se evalúan transacciones y se documenta el cumplimiento. Es crucial mantener registros y capacitar al personal.
¿Qué sucede si un socio comercial está en una jurisdicción con sanciones? ¿Qué debe hacer NY?
Se debe evaluar el riesgo, detener o ajustar la transacción y consultar a un letrado para determinar si es necesario solicitar licencias o cancelar la operación.
¿Qué diferencia hay entre sanciones federales y estatales para NY?
Las sanciones federales gobiernan la mayoría de controles y licencias. Las leyes estatales pueden complementar con requisitos de cumplimiento y responsabilidad de las entidades dentro de Nueva York.
¿Puede un negocio en NY denunciar posibles violaciones de sanciones?
Sí. Se debe consultar con un abogado y, si corresponde, reportar a las autoridades federales competentes; la omisión puede aumentar la responsabilidad.
5. Recursos adicionales
- OFAC - Office of Foreign Assets Control - funciones: implementar sanciones y listas de bloqueo; sitio oficial: home.treasury.gov
- BIS - Bureau of Industry and Security - funciones: administerEAR, licencias de exportación y controles de exportación; sitio oficial: bis.doc.gov
- DDTC - Directorate of Defense Trade Controls (Departamento de Estado) - funciones: ITAR y licencias para artículos de defensa; sitio oficial: state.gov
6. Próximos pasos
- Realice una evaluación inicial de riesgo para identificar posibles exposiciones en sanciones y controles de exportación. Establezca un alcance y un cronograma en una reunión interna de 1-2 horas.
- Reúna documentación relevante: contratos, correspondencia, listas de proveedores, clientes y transacciones en los últimos 24 meses. Organice los archivos en carpetas por programa (OFAC, EAR, ITAR).
- Consulte a un abogado especializado en sanciones y controles de exportación con experiencia en NY. Programe una consulta inicial de 60-90 minutos.
- Solicite una revisión de cumplimiento y establezca un plan de cumplimiento con políticas de diligencia debida y capacitación para personal clave.
- Identifique las licencias o autorizaciones necesarias. Prepare una estrategia para obtener licencias de exportación si corresponde, o determine la necesidad de cancelar una transacción.
- Implemente controles internos: listas de proveedores, verificación de sanciones y monitoreo de transacciones periódicas. Defina responsabilidades y un calendario de auditoría.
- Manténgase actualizado con cambios regulatorios: revise listas OFAC y actualizaciones EAR/ITAR; coordine revisiones semestrales con su asesor legal.
OFAC administra y aplica sanciones económicas y de comercio contra países, regímenes y personas específicas.
Fuente: https://home.treasury.gov/policy-issues/financial-sanctions-programs/ofac
EAR regula la exportación de bienes y tecnologías de uso dual y está administrado por BIS.
Fuente: https://www.bis.doc.gov/index.php/regulations/export-administration-regulations-ear
ITAR controla la exportación de artículos de defensa y servicios relacionados; requiere licencias para transferencias internacionales.
Fuente: https://www.state.gov/bureaus-offices/u-s-department-of-state-directorate-of-defense-trade-controls/
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