윤리적 장벽(Ethical Walls) 및 이해충돌 감지

윤리적 장벽(차이니즈 월이라고도 함)은 특정 사건에 대한 접근을 제한하여 이해충돌을 방지합니다. Lawzana Flow는 잠재적인 이해충돌을 확인하고 사건을 열람할 수 있는 사용자를 제한할 수 있도록 지원합니다.

윤리적 장벽이란 무엇인가요?#

로펌에서 윤리적 장벽은 팀원이 이해충돌이 있는 사건에 접근하지 못하도록 차단합니다. 예를 들어 변호사가 이전에 상대방을 대리했거나, 두 사건에서 서로 대립하는 당사자들과 관련된 경우가 이에 해당합니다.

이해충돌 감지 작동 방식#

Lawzana Flow는 다음과 같은 상황에서 이해충돌을 확인합니다.

1. Lawzana Directory에서 리드가 인입되거나 인테이크 폼 작성을 완료하면, 입력된 이름을 기존 사건의 의뢰인 및 참여자 목록과 대조하여 확인합니다. 또한 리드의 Conflict Check 섹션에서 언제든지 Run Check(또는 Re-run)를 클릭할 수 있습니다.
2. 리드를 사건으로 **전환(Convert)**할 때, Flow는 해당 리드의 최신 이해충돌 확인 결과를 검토합니다.
3. 사건에 참여자를 추가할 때, 해당 연락처를 다른 사건들과 대조하여 확인합니다.
4. AI가 사건 또는 리드의 문서를 읽을 때, 문서에 명시된 당사자들도 함께 대조하여 확인합니다(아래의 문서에서 발견된 이해충돌 참조).

이해충돌 심각도#

사건에서 발견된 이해충돌은 세 가지 심각도 중 하나로 분류됩니다.

각 이해충돌에는 상태가 지정됩니다. 담당자가 검토하기 전까지는 Pending 상태이며, 검토 후에는 Waived, Declined, 또는 Cleared 상태로 변경됩니다.

리드의 이해충돌 확인에서는 No conflicts, Potential conflict(이름 일부 일치), 또는 Confirmed conflict(이름 완전 일치)가 표시됩니다. 확정된 이해충돌(Confirmed conflict)이 발생하면 사유를 입력하고 Override and Convert를 클릭하기 전까지는 리드를 사건으로 전환할 수 없습니다. 그 외의 작업은 차단되지 않으며, 사건에 표시되는 이해충돌은 검토를 위한 경고 역할을 합니다.

문서에서 발견된 이해충돌#

AI가 사건 문서에서 주요 사실이나 인물 및 기업 정보를 추출할 때(업로드 후 자동 실행되거나 추출을 다시 실행할 때), Flow는 문서에 언급된 각 당사자를 로펌의 다른 사건에 등록된 의뢰인 및 상대방과 비교합니다. 이름은 완전히 일치해야 하며, 대소문자, 불필요한 공백, Mr, Mrs, Ms, Dr 등의 호칭은 무시됩니다. 이미 해당 사건에 등록된 인물은 제외됩니다.

일치하는 항목이 발견되면 해당 문서명이 명시된 Potential Conflict로 기록되며, Conflicts 페이지와 사건의 Activity 탭에 표시되고 사건 타임라인에 항목이 추가됩니다. 동일한 두 사건 간에 같은 당사자가 중복으로 기록되지는 않습니다. 이러한 확인 작업은 Documents 섹션의 문서를 사건에 할당할 때와 리드가 사건으로 전환될 때 포함된 문서에 대해서도 동일하게 실행됩니다.

리드의 경우, 문서에서 발견된 이름이 해당 리드의 이해충돌 확인 목록에 추가됩니다. 문서만을 통해 일치된 항목은 항상 Potential conflict로만 분류되므로, 전환이 차단되지는 않습니다.

제한 유형#

사건에 대한 접근을 제한하려면, 사건을 열고 헤더의 More actions 메뉴에서 Restrict access를 선택합니다(윤리적 장벽 기능이 활성화되어 있고 해당 사용자 역할에 사건 제한 권한이 있는 경우 표시됨). Restriction Type을 선택하고, 사유를 입력한 뒤(로펌 설정에서 Require Reason이 활성화된 경우 필수), Grant Access To에서 접근 권한을 부여할 대상을 선택합니다.

유형은 사건 배지에 표시되는 라벨이며, 세 가지 유형 모두 동일한 방식으로 접근을 제한합니다. 접근 권한을 부여받은 사람, 사건 접근을 제한한 사람, 그리고 (Owner Override가 켜져 있는 경우) 로펌 소유자만이 사건을 열 수 있습니다. 그 외 모든 팀원의 목록, 검색 결과 및 AI 어시스턴트 답변에서는 해당 사건이 더 이상 표시되지 않습니다.

또한 각 사용자별 접근 수준(Full Access, Read Only, 또는 Documents Only)을 선택할 수 있습니다. 설정한 수준은 해당 사용자의 접근 권한과 함께 저장되지만, 사건 내에서 각 사용자가 변경할 수 있는 권한은 여전히 사용자의 기본 역할을 따릅니다.

이해충돌 확인#

Conflicts 페이지#

사이드바에서 Conflicts(Conflict Checker 페이지)로 이동하면 다음 항목을 확인할 수 있습니다.

• 통계 카드 — Total, Pending, Waived, Declined, Cleared
• Pending Conflicts 목록 표시 항목:
  • 심각도 배지(색상으로 구분)
  • 발견된 내용 및 관련자
  • 영향을 받는 사건
  • Waive, Decline, Clear 버튼

소유자와 관리자는 사이드바에서 항상 Conflicts 메뉴를 볼 수 있습니다. 멤버와 뷰어는 대기 중인(pending) 이해충돌이 있을 때만 이 메뉴를 볼 수 있습니다.

사건 상세 페이지에서 확인#

사건에 대기 중인 이해충돌이 있는 경우 사건 상단 배너에 검토가 필요한 건수가 표시되며, Activity 탭의 Conflicts 섹션에 해당 목록이 나타납니다.

사건에 활성화된 제한이 적용되어 있는 경우:

• 사건 헤더에 제한 배지(Ethical Wall, Confidential, 또는 Limited Access)가 표시되며, 툴팁에 사유가 나타납니다.
• More actions 메뉴의 Manage access를 통해 접근 권한을 부여하거나 제거할 수 있으며, 제한 자체를 해제할 수도 있습니다.
• 접근 권한이 없는 팀원이 사건 링크를 열면 Access Denied 페이지가 표시됩니다.

이해충돌 해결#

Conflicts 페이지 또는 사건의 Activity 탭에서 다음 작업을 수행할 수 있습니다.

1. Clear — 이해충돌을 오탐(예: 동명이인)으로 표시합니다.
2. Waive — 이해충돌이 면제되었음을 기록합니다(예: 의뢰인이 서면 동의서를 제출한 경우).
3. Decline — 이해충돌로 인해 수임을 거절했음을 기록합니다.

각 옵션 선택 시 판단 근거를 문서화할 수 있도록 Resolution Notes를 추가할 수 있습니다. 각 결정 사항은 작성된 메모와 함께 사건 타임라인에 기록됩니다. 뷰어는 이해충돌을 해결할 수 없습니다.

윤리적 장벽 설정#

1. Settings → Access로 이동합니다(소유자 및 관리자 전용).
2. Enable Ethical Walls를 켭니다.
3. 다음 항목을 구성합니다.
   • Require Reason — 사건 접근을 제한할 때 사유 입력을 필수로 지정합니다.
   • Owner Override — 소유자가 제한된 사건을 항상 열 수 있도록 허용합니다(기본값: 켜짐).
   • Who Can Restrict Matters — Owners, Admins, 및/또는 Members 중에서 선택합니다. 최소 하나 이상을 선택해야 사건 접근 제한 기능을 사용할 수 있습니다.
4. Save Changes를 클릭합니다.

모범 사례#

• 신속한 이해충돌 검토 — 감지된 이해충돌을 대기 상태로 방치하지 마세요.
• 면제 사유 문서화 — 이해충돌을 면제(Waive)할 때는 항상 메모를 작성하세요.
• 정기적인 검토 — 제한된 사건과 각 사건에 접근 권한이 있는 사용자를 주기적으로 검토하세요.
• 팀 교육 — 어떤 사건이 왜 제한되었는지 모든 팀원이 명확히 인지하도록 하세요.