伦理墙与利益冲突排查

伦理墙（也称为中国墙）通过限制对特定案件的访问来防止利益冲突。Lawzana Flow 会排查潜在冲突，并允许您限制可查看案件的人员范围。

什么是伦理墙？#

在律所中，伦理墙可防止团队成员访问与其存在利益冲突的案件。例如，某位律师此前曾代理过对方当事人，或者两起案件涉及处于对立立场的关联方。

Lawzana Flow 在以下情况下进行冲突排查：

当潜在客户来自 Lawzana Directory 或填写完成其受理登记表时，系统会将其提供的姓名与您各案件的客户及参与人进行比对。您也可以随时在潜在客户的冲突排查部分点击执行排查（或重新排查）。
当您将潜在客户转化为案件时，Flow 会检查该潜在客户最新的冲突排查结果。
当您向案件中添加参与人时，系统会针对您的其他案件核对该联系人。
当 AI 读取案件或潜在客户中的文件时，文件中提及的当事方也会被纳入排查（请参阅下文“文件中发现的冲突”）。

案件中发现的冲突分为以下三个严重级别之一：

严重级别	含义
直接冲突	该联系人在另一案件中为对方当事人，且正被添加为客户；或在另一案件中为客户，正被添加为对方当事人
关联冲突	该人员的雇主在另一案件中为对方当事人
潜在冲突	该联系人与另一案件中的对方当事人共用电子邮箱或电话，或者某份文件中提及了另一案件的当事方

每起冲突都具有一种状态：在有人复核前为待处理，复核后为已豁免、已谢绝或已排除。

潜在客户的冲突排查会显示无冲突、潜在冲突（姓名部分匹配）或确认冲突（姓名完全匹配）。已确认的冲突会阻止潜在客户转化为案件，除非您填写理由并点击覆盖并转化。除此之外不会阻止其他操作：案件中的冲突仅作为警告供您复核。

当 AI 从案件文件中提取关键事实或人员与公司信息时（在上传后自动执行，或在您重新运行提取时），Flow 会将文件中提及的每个当事方与律所其他案件的客户及对方当事人进行比对。姓名必须完全匹配；大小写、多余空格以及 Mr、Mrs、Ms 或 Dr 等称谓将被忽略。案件中已存在的人员将被跳过。

每个匹配项都会作为潜在冲突记录，其中注明了文件名称，并在冲突页面及案件的动态标签页中显示，同时向案件时间线添加一条记录。对于同一对案件，相同的当事方不会重复记录。当您从“文件”部分将文件分配给某个案件时，以及潜在客户转化为案件时随附的文件，也同样会运行这些排查。

在潜在客户上，从其文件中发现的姓名会添加到该潜在客户的冲突排查中。仅由文件产生的匹配始终只是潜在冲突，因此绝不会阻止转化。

若要对案件设置限制，请打开该案件，并从页眉中的更多操作菜单中选择限制访问（该选项在启用伦理墙且您的角色有权限制案件时显示）。选择一种限制类型，添加理由（如果您的律所启用了需要理由，则此项为必填），并选择授予访问权限的人员：

该类型是显示在案件徽章上的标签；这三种类型以相同的方式限制访问。只有您授予访问权限的人员、设置案件限制的人员，以及（如果启用了所有者覆盖）律所所有者可以打开该案件。其他所有人都无法在列表、搜索、日历和 AI 助理回复中看到该案件。除非您向管理员授予访问权限，否则管理员也会被限制在外。

您还需要为每个人选择一个访问级别：

仅所有者（启用所有者覆盖的情况下）、设置案件限制的人员以及拥有完全访问权限的人员可以更改访问人员名单或解除限制。

伦理墙背后的联系人同样保持隐藏状态：仅出现在某人无权打开的案件中的联系人，不会显示在该人员的联系人列表或搜索结果中。

前往侧边栏中的冲突（即冲突排查器页面）以查看：

所有者和管理员始终可以在侧边栏中看到冲突。成员和查看者仅在有冲突处于待处理状态时才能看到该项。

冲突排查仍会比对律所内的每个当事方，包括受限案件中的当事方。当匹配项位于您无权打开的案件中时，您会看到匹配的当事方、其身份角色、该案件的参考编号及其主办律师，并附有提示说明：“您无权访问此案件。请咨询”后接该律师姓名。您绝不会看到该案件的标题或其他当事方，也无法解决该冲突。

当案件存在待处理冲突时，案件顶部的横幅会显示需要复核的数量，且动态标签页会在其冲突部分中列出这些冲突。

当案件处于有效限制状态时：

在“冲突”页面或案件的“动态”标签页中，您可以：

每个选项都允许您添加处理说明以记录您的决策理由。每项决定连同其说明都会记录在案件的时间线上。查看者无法解决冲突。

前往设置 → 访问控制（仅限律所所有者；管理员以只读方式查看这些设置）
开启启用伦理墙
配置：
- 需要理由：限制案件时必须提供理由
- 所有者覆盖：所有者始终可以打开受限案件（默认开启）
- 谁可以限制案件：所有者、管理员和/或成员。至少选择一项，否则任何人均无法限制案件。
点击保存更改

注意

伦理墙仅对您设置限制的案件生效。未受限制的案件遵循同一页面上的记录可见性设置，该设置决定了成员和查看者是可以看到所有潜在客户和案件，还是仅能看到指派给他们或与他们共享的记录。