伦理墙与利益冲突排查

伦理墙（也称为中国墙）通过限制对特定案件的访问来防止利益冲突。Lawzana Flow 会排查潜在的冲突，并允许您限制谁可以查看案件。

什么是伦理墙？#

在律师事务所中，伦理墙可防止团队成员访问与其存在利益冲突的案件——例如，律师此前曾代理过对方当事人，或者两起案件涉及处于对立立场的关联方。

利益冲突排查的工作原理#

Lawzana Flow 会在以下情况下排查冲突：

1. 当线索来自 Lawzana Directory 或填写完成其受理表单时，系统会根据您现有案件的客户和参与人核对表单中提供的姓名。您也可以随时在线索的 Conflict Check（冲突排查）部分点击 Run Check（运行排查）（或 Re-run（重新运行））。
2. 当您将线索转化为案件时，Flow 会检查该线索最新的冲突排查结果。
3. 当您向案件中添加参与人时，系统会根据您的其他案件核对该联系人。
4. 当 AI 读取案件或线索上的文档时，文档中提及的各方也会接受排查（请参阅下文的“文档中发现的冲突”）。

冲突严重级别#

案件中发现的冲突分为以下三种严重级别之一：

每个冲突都有一个状态：在有人审查之前为 Pending（待处理），审查后为 Waived（已豁免）、Declined（已拒绝代理）或 Cleared（已排除）。

线索的冲突排查会显示 No conflicts（无冲突）、Potential conflict（潜在冲突，姓名部分匹配）或 Confirmed conflict（确认冲突，姓名完全匹配）。确认的冲突会阻止该线索转化为案件，直到您填写原因并点击 Override and Convert（覆盖并转化）。其他操作均不会被阻断：案件上的冲突仅作为供您审查的警告提示。

文档中发现的冲突#

当 AI 从案件文档中提取关键事实或人员与公司信息时（上传后自动执行，或当您重新运行提取时），Flow 会将文档中提及的每一方与律所其他案件的客户及对方当事人进行比对。姓名必须完全匹配；系统会忽略大小写、多余空格以及 Mr、Mrs、Ms 或 Dr 等称谓。案件中已包含的人员将被跳过。

每个匹配项都会被记录为一个注明了文档名称的 Potential Conflict（潜在冲突），显示在 Conflicts（冲突）页面以及案件的 Activity（动态）选项卡中，并向案件时间线添加一条记录。对于同一对案件，同一当事人不会被重复记录两次。当您将 Documents（文档）部分的文档分配给案件时，以及线索转化为案件时所附带的文档，也会运行这些排查。

在线索上，其文档中发现的姓名会被添加到该线索的冲突排查中。仅来自文档的匹配项始终只会作为 Potential conflict（潜在冲突），因此绝不会阻断转化。

限制类型#

要限制案件的访问权限，请打开该案件，并从页眉的 More actions（更多操作）菜单中选择 Restrict access（限制访问权限）（当启用了伦理墙且您的角色拥有限制案件权限时显示）。选择一种 Restriction Type（限制类型），添加原因（如果您的律所开启了 Require Reason（必填原因）则为必填项），并选择向谁 Grant Access To（授予访问权限）：

该类型是显示在案件徽章上的标签；这三种类型限制访问的方式相同。只有获得您授权的人员、对案件设置限制的人员以及律所所有者（若开启了 Owner Override（所有者覆盖权））才能打开该案件。其他所有人将无法在列表、搜索以及 AI 助手回答中看到该案件。

您还可以为每个人选择访问级别（Full Access（完全访问）、Read Only（只读）或 Documents Only（仅限文档））。该级别会随其访问权限一同保存，但每个人在案件上可以更改的内容仍遵循其自身角色权限。

查看冲突#

冲突页面#

前往侧边栏中的 Conflicts（冲突）（即 Conflict Checker 页面）以查看：

• 统计卡片——总计（Total）、待处理（Pending）、已豁免（Waived）、已拒绝代理（Declined）以及已排除（Cleared）
• 待处理冲突列表，显示：
  • 严重级别徽章（颜色标记）
  • 发现的内容以及涉及的人员
  • 受影响的案件
  • Waive（豁免）、Decline（拒绝代理）和 Clear（排除）按钮

所有者和管理员始终可以在侧边栏中看到 Conflicts。成员和查看者仅在有冲突处于待处理状态时才能看到它。

在案件详情中#

当案件存在待处理的冲突时，案件顶部的横幅会显示有多少项需要审查，且 Activity（动态）选项卡会在其 Conflicts 部分中列出这些冲突。

当案件处于有效限制状态时：

• 案件页眉会显示限制徽章（Ethical Wall、Confidential 或 Limited Access），鼠标悬停提示中包含限制原因
• More actions（更多操作）菜单中的 Manage access（管理访问权限）允许您授予或移除访问权限，或者解除限制
• 没有访问权限的团队成员若打开该案件的链接，将看到 Access Denied（拒绝访问）页面

解决冲突#

在冲突页面或案件的 Activity 选项卡中，您可以：

1. Clear（排除）——将冲突标记为误报（例如，同名同姓的不同人员）
2. Waive（豁免）——记录该冲突已被豁免（例如，客户提供了书面豁免书）
3. Decline（拒绝代理）——记录因利益冲突而拒绝代理该业务

每个选项均允许您添加 Resolution Notes（解决说明）以记录您的理由。每项决定连同其说明都会记录在案件的时间线上。查看者无法解决冲突。

设置伦理墙#

1. 前往 Settings → Access（设置 → 访问权限）（所有者和管理员）
2. 开启 Enable Ethical Walls（启用伦理墙）
3. 配置：
   • Require Reason（必填原因）——限制案件时必须说明原因
   • Owner Override（所有者覆盖权）——所有者始终可以打开受限案件（默认开启）
   • Who Can Restrict Matters（谁可以限制案件）——所有者（Owners）、管理员（Admins）和/或成员（Members）。请至少选择一项，否则任何人均无法限制案件。
4. 点击 Save Changes（保存更改）

最佳实践#

• 及时审查冲突——切勿让检测到的冲突一直处于待处理状态
• 记录豁免依据——豁免冲突时务必添加说明
• 定期审查——定期审查受限案件以及每个案件的访问权限归属
• 培训您的团队——确保每个人都知晓哪些案件受到限制及其原因